公告日期：2017-10-25

第1页共11页
交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金
2017 年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年十月二十五日
第2页共11页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 10 月
24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 交银荣祥保本混合
基金主代码 519726
交易代码 519726
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 4 月 24 日
报告期末基金份额总额 760,658,518.83 份
投资目标 本基金在严格控制风险和追求本金安全的前提下，力
争实现基金资产在保本周期内的稳定增值。
投资策略
本基金运用恒定比例组合保险（ CPPI， Constant
Proportion Portfolio Insurance）原理，动态调整稳健资
产与风险资产在基金组合中的投资比例，以确保本基
金在保本周期到期时的本金安全，并实现基金资产在
保本基础上的保值增值目的。
业绩比较基准 三年期银行定期存款税后收益率
风险收益特征 本基金是一只保本混合型基金，在证券投资基金中属
于低风险品种。
基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
第3页共11页
基金保证人 中国投融资担保股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)
1.本期已实现收益 4,142,905.86
2.本期利润 5,116,889.42
3.加权平均基金份额本期利润 0.0064
4.期末基金资产净值 770,123,659.72
5.期末基金份额净值 1.012
注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实
际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.60% 0.05% 0.70% 0.01% -0.10% 0.04%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（ 2013 年 4 月 24 日至 2017 年 9 月 30 日）
第4页共11页
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产
配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限 说明
于海
颖
交银
增利
债券、
交银
纯债
债券
发起、
交银
荣祥
保本
混合、
交银
定期
支付
月月
2017-06-10 - 11 年
于海颖女士，天津大学
数量经济学硕士、经济
学学士。历任北方国际
信托投资股份有限公司
固定收益研究员，光大
保德信基金管理有限公
司交易员、基金经理助
理、基金经理，银华基
金管理有限公司基金经
理，五矿证券有限公司
固定收益事业部投资管
理部总经理。其中
2007 年 11 月 9 日至
2010 年 8 月 30 日任光
大保德信货币市场基金
第5页共11页
丰债
……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。