公告日期：2018-03-24

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银河创新成长混合型证券投资基金基金合同修订对照表
根据《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ，修订《 银河创新成长混合型证券投资基金基金合同》 如下：
章节 原注册稿 本次备案修订稿 修订依据
一、
前言
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
2.订立本基金合同的依据是《 中华人民共和国合同法》
(以下简称“《 合同法》”)、 《 中华人民共和国证券投资
基金法》(以下简称“《 基金法》”)、 《 证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《 运作办法》”)、 《 证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“《 销售办法》”)、 《 证
券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《 信息披露
办法》”)和其他有关法律法规。
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
2.订立本基金合同的依据是《 中华人民共和国合同法》
(以下简称“《 合同法》”)、 《 中华人民共和国证券投资
基金法》(以下简称“《 基金法》”)、 《 证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《 运作办法》”)、 《 证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“《 销售办法》”)、 《 证
券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《 信息披露
办法》”) 、 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》 （以下简称“《 流动性风险管理规定》” ） 和
其他有关法律法规。
二、
释义
增加以下内容并调整相应条款序号：
13.《 流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年
8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《 公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时
做出的修订
56.摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎
回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组
合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而
减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者
的合法权益不受损害并得到公平对待
57.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同
或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括
但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期
存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股
票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
第四十条
2
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
（三）申购与赎回的原则 （三）申购与赎回的原则
增加以下内容并调整相应条款序号：
5.本基金暂不采用摆动定价机制；
第二十五条
（五）申购和赎回的金额 （五）申购和赎回的金额
增加以下内容并调整相应条款序号：
4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜
在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者
申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、
暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合
法权益。具体请参见相关公告。
第十九条
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，
在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总
额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他
必要的手续费。
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，
在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总
额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他
必要的手续费，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取
不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
第二十三条
六、
基金
份额
的申
购与
赎回
（七）拒绝或暂停申购的情形
……
（七）拒绝或暂停申购的情形
……
增加以下内容并调整相应条款序号：
6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致
单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者
变相规避 50%集中度的情形时。
7.接受某笔或某些申购申请会超过基金管理人设定的
单日净申购比例上限、本基金总规模上限、单一投资者单
日或单笔申购金额上限的。
8.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管
第十九条
第二十四条
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理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
……
（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
……
增加以下内容并调整相应条款序号：
5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
可参考的活跃市场价……
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