公告日期:2017-01-11
国金基金管理有限公司
国金上证 50 指数分级证券投资基金
招募说明书
2017 年第 1 号
基金管理人:国金基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
二〇一七年一月
国金上证 50 指数分级证券投资基金 招募说明书
国金上证 50 指数分级证券投资基金
招募说明书
重要提示
国金上证 50 指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)募集申请已于
2015 年 4 月 8 日获中国证监会证监许可[2015]594 号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,
所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
本基金是跟踪标的指数的契约型开放式基金, 本基金投资于证券市场,基金
净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解
本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的
风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以
及本基金的特定风险(如指数化投资风险、跟踪偏离风险、上市交易风险、杠杆
机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过
程中的特有风险等)。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个
开放日国金上证 50 份额的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十
时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的基金品种,其预
期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金三类
基金份额来看,国金上证 50 份额具有与标的指数及标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征,国金上证 50A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定
的特征;国金上证 50B 份额具有高预期风险、高预期收益的特征。
国金上证 50 指数分级证券投资基金 招募说明书
投资分级基金除了面临证券市场中的宏观经济风险、政策风险、市场风险、
技术风险、不可抗力因素导致的风险等之外,还可能面临包括但不限于以下风险:
一、 B 类份额净值和价格大幅波动的风险。由于 B 类份额具有杠杆属性,在
基金投资比例符合基金合同要求的情况下,其净值和价格的波动幅度一般要大于
所跟踪指数。
二、 B 类份额杠杆变化的风险。分级基金 B 类份额的净值杠杆不恒定......
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