公告日期:2017-06-30
国海富兰克林旗下基金产品风险评级方法
国海富兰克林基金管理有限公司成立于 2004 年 11 月,由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建。公司拥有健全的治理结构、充足的资
本金规模、稳健的财务状况和信用,稳定的管理基金规模。公司管理层及投研团队专业、稳定,支持公司
保持良好的资产管理能力;公司建立了健全的内部控制制度和完备的风险控制体系,合规开展各项经营活
动。此外,公司旗下产品均基于合法合规、遵守契约、公允估值等前提开展投资运作。基于上述公司基本
情况,我司对旗下公募基金产品和专户产品进行风险等级划分,评价方法如下:
1、基金/专户产品风险分为五个等级。依据风险从高到低,依次为高风险( R5)、较高风险( R4)、中风
险( R3)、较低风险( R2)和低风险( R1)。
2、基金风险等级划分的首要依据是基金的投资方向、投资范围和投资比例,根据以上要素对各类型基金进
行初分类,各类型基金风险等级如下:
1)高风险等级( R5):主要收益来源于衍生品的基金、分级基金等导致普通投资者难以理解的基金
产品;
2)较高风险等级( R4):股票型基金、指数型基金;
3)中风险等级( R3) :混合型基金;
4)较低风险等级( R2):债券型基金;
5)低风险等级( R1):货币型基金。
6)其他基金产品在上述基金风险等级划分依据的前提下,确定其风险等级。
3、在上述初评风险等级的基础上,对基金产品进行风险评分,并根据风险评分结果进行风险等级调整,从
而得到最终风险等级。风险评分包括定量指标和定性指标两部分,其中定量指标总权重为 80%,定性指标
总权重为 20%,风险评分=定量指标得分 定性指标得分。
4、在基金初评风险等级的基础上,根据上述风险评分对基金风险等级调整,风险等级上调或下调不超过一
个等级。
附录:基金产品风险等级评估实证
本公司管理的基金产品的风险等级( 2017-07-12)
基金名称 基金代码 成立日期 基金类型 风险等级
国富中国收益混合 450001 2005/6/1 混合型 中风险等级( R3)
国富弹性市值混合 450002 2006/6/14 混合型 中风险等级( R3)
国富潜力组合混合 450003 2007/3/22 混合型 中风险等级( R3)
国富深化价值混合 450004 2008/7/3 混合型 中风险等级( R3)
国富强化收益债券 450005 2008/10/24 债券型 较低风险等级( R2)
国富强化收益债券 450006 2008/12/18 债券型 较低风险等级( R2)
国富成长动力混合 450007 2009/3/25 混合型 中风险等级( R3)
国富沪深 300 指数增
强
450008 2009/9/3 指数型 较高风险等级( R4)
国富中小盘股票 450009 2010/11/23......
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