公告日期：2017-09-27

交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)(更新)招募说明书

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

二〇一七年八月

基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内

公告，更新内容截至每6个月的最后1日。交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）

（更新）招募说明书（2017年第2号）

2

【重要提示】

交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）

由交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金转型而成。交银施罗德中证环境

治理指数分级证券投资基金基金份额持有人大会于2016年6月30日审议通过《关

于交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的

议案》，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，报中国证监会备案。自

2016年7月19日起，由《交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金基金合

同》修订而成的《交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）基金合同》

生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证

监会注册，但中国证监会对交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金募集的

注册以及变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也

不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出

实质性判断或保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的

投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心

理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；

交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；投资本基金特有的风险等等。投资

本基金特有的风险主要包括指数化投资风险和基金运作的特有风险。其中指数化投

资风险主要包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）

（更新）招募说明书（2017年第2号）

3

风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等；基

金运作的特有风险主要包括：上市交易风险、基金份额的折/溢价交易风险等。

本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基

金和货币市场基金，属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合

同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基

金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买

者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投

资风险，由投资者自行负责。

本招募说明书所载内容截止日为2017年8月13日，有关财务数据和净值表现

截止日为2017年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）

（更新）招募说明书（2017年第2号）

4

目录

一、绪言......5

二、释义......6

三、基金管理人......12

四、基金托管人......21

五、相关服务机构......25

六、基金的历史沿革......51

七、基金的存续......52

八、基金的上市交易......53

九、基金份额的申购与赎回......54

十、基金的投资......68

十一、基金的财产......80

十二、基金资产的估值......85

十三、基金收益与分配......89

十四、基金的费用与税收......91

……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。