公告日期：2017-06-30

基金产品风险等级划分方法说明
《证券期货投资者适当性管理办法》及《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试
行）》于 2017 年 7 月 1 日起开始施行， 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“我公司”）
已对投资者分类、产品分级、适当性匹配等业务流程进行了更新和调整。 我公司在综合参考
产品类型、投资方向、 投资范围、 投资比例以及结构复杂性等因素的基础上，对基金产品或
者服务的风险等级按照风险由低到高顺序，划分为： R1、 R2、 R3、 R4、 R5。
通常情况，基金产品初始风险等级分级规则如下， 并结合产品历史波动率、 最大回撤等
风险指标， 以及法规要求考虑的其他因素， 对成立满 1 年以上基金产品的风险定期进行评价
更新。
基金类型 说明 初始风险等级
货币市场基金 仅投资于货币市场工具的基金。 R1
短期理财债券型基金 主要投资于剩余期限在 1 年以内的短期债券、
货币市场工具等。 R1
普通债券型基金 非短债型、可转债型的其他债券型基金。 R2
可转债基金 80%以下的基金资产投资于债券，且 80%以上的
非现金资产投资于可转债或可交换债。 R3
混合型基金
投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票
投资、债券投资的比例不符合股票型基金、债
券型基金规定的。
R3
股票型基金 80%以上的基金资产投资于股票的。 R3
分级基金 A 份额 分级基金 A 份额。 R3
另类投资基金 主要投资大宗商品、 期货、 黄金、石油等。 R4
分级基金 B 份额 分级基金 B 份额。 R5
注： 如果相关法律法规或基金产品分类有任何新增、 变更， 需增加或减少基金产品风险等级
分类的， 我公司会及时更新上述风险等级划分方法。
特此说明。
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