公告日期:2019-01-03
前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金可能
发生不定期份额折算的风险提示公告
根据《 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称
“ 基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当前海开源中证健康产业指
数分级证券投资基金(以下简称“本基金”) 之 B 份额的基金份额参考净值跌至
0.250 元时, 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金之基础份额( 基金简
称:前海开源健康分级, 场内简称: 健康分级, 基金代码: 164401)、 前海开源
中证健康产业指数分级证券投资基金之 A 份额( 基金简称:前海开源健康 A, 场
内简称: 健康 A,基金代码: 150219)、 前海开源中证健康产业指数分级证券投
资基金之 B 份额( 基金简称:前海开源健康 B, 场内简称: 健康 B,基金代码:
150220)将进行不定期份额折算。
由于近期 A 股市场波动较大,截至上一交易日收盘, 前海开源健康 B 的基金
份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此, 基金管理人敬请
投资者密切关注前海开源健康 B 近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风
险。
针对不定期折算所带来的风险,基金管理人特别提示如下:
一、由于健康 A、 健康 B 折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算
后, 健康 A、 健康 B 的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的
投资者注意高溢价所带来的风险。
二、 健康 B 表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复
至初始杠杆水平。
三、由于触发折算阀值当日, 健康 B 的参考净值可能已低于阀值,而折算基
准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日健康 B 的净值可能与折算阀值
0.250 元有一定差异。
四、 健康 A 表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后健
康 A 持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征健
康 A变为同时持有较低风险收益特征健康 A与较高风险收益特征健康分级的情况,
因此, 健康 A 持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
基金管理人的其他重要提示如下:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单
位为 1 份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量健康分级、 健康 A、 健康 B
的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停健康 A份额与健康 B份额的
上市交易和健康分级份额的申购及赎回等相关业务。届时基金管理人将会对相关
事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同
及《 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金招募说明书》(更......
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