公告日期：2017-10-26

易方达标普生物科技指数证券投资基金（ LOF） 2017 年第 3 季度报告
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易方达标普生物科技指数证券投资基金（ LOF）
2017 年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年十月二十六日
易方达标普生物科技指数证券投资基金（ LOF） 2017 年第 3 季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年
10 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 易方达标普生物科技指数（ QDII-LOF）
场内简称 标普生物
基金主代码 161127
交易代码 161127
基金运作方式 契约型、上市开放式（ LOF）
基金合同生效日 2016 年 12 月 13 日
报告期末基金份额总额 61,776,643.99 份
投资目标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪
误差的最小化。
投资策略
作为追踪标普生物指数的被动式海外指数基金，
本基金采用完全复制法，力求追踪误差最小化。
业绩比较基准 标普生物科技精选行业指数收益率（使用估值汇
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率折算） ×95%+活期存款利率（税后） ×5%
风险收益特征
本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高
于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金
主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现
对标的指数的紧密跟踪，具有与标的指数相似的
风险收益特征。
本基金主要投资美国证券市场，需承担汇率风险
以及境外市场的风险。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
英文名称：无
境外投资顾问
中文名称：无
英文名称： State Street Bank and Trust Company
境外资产托管人
中文名称：道富银行
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)
1.本期已实现收益 1,795,870.84
2.本期利润 6,122,200.86
3.加权平均基金份额本期利润 0.0987
4.期末基金资产净值 78,495,207.09
5.期末基金份额净值 1.2706
注： 1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入
费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期
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公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个
月 8.68% 1.27% 9.30% 1.27% -0.62% 0.00%
3.2.2　自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016 年 12 月 13 日至 2017 年 9 月 30 日)
注： 1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
2.本基金合同于 2016 年 12 月 13 日生效，截至报告期末本基金合同生效未
满一年。
3.按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结
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