公告日期：2018-04-04

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销柜台渠道开通转换业务的公告

为满足广大投资者的理财需求，国泰基金管理有限公司（以下简称本基金管理人）决定自2018年4月4日起， 对旗下部分基金在本基金管理人直销柜台渠道开通转换业务。具体公告如下：

一、适用基金列表

基金代码 基金名称

160211 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)

160212 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)

160215 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

160217 国泰信用互利分级债券型证券投资基金

160218 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金

160219 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金

160220 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(A类)

160221 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金

160222 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金

160223 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）

160224 国泰深证TMT50指数分级证券投资基金

160225 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）

160226 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)（C类）

501016 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）

501017 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

501019 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）

501027 国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金

519020 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(A类)

519021 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金

519022 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（C类）

519606 国泰金鑫股票型证券投资基金

注：1、同基金 A/C类收费模式之间不可进行转换。

2、本次开通的转换业务，仅支持上述表格内基金的场外份额之间转换，暂不支持与本基金管理人管理作为注册登记机构的其他基金之间的转换。若投资者持有上述基金的场内份额，需办理跨系统转托管至本基金管理人直销柜台，方可办理转换业务。

3、其他销售机构是否开通上述基金的转换业务，本公司将另行公告。

二、适用投资者范围

本次开通的基金转换业务仅适用于所有已持有通过本基金管理人直销柜台购买的上述任一只基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。

三、转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

净转入金额＝B×C×（1－D）/（1+G）

转换补差费用＝【B×C×（1－D）/（1+G）】×G

转入份额＝净转入金额/ E

其中，B为转出的基金份额；

C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

D为转出基金的对应赎回费率；

G为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率高于转入基金的申购费率时，则申

购补差费率G为零；

E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

例如：某基金份额持有人持有国泰中小盘成长混合（LOF）证券投资基金50万份基金

份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鑫股票型证券投资基金，假设转换当日转出基

金（国泰中小盘成长混合（LOF））份额净值是1.200元，转入基金（国泰金鑫股票）份额

净值是 1……
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