公告日期：2017-04-11

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关于国泰保本混合型证券投资基金保本期到期处理规则及
变更为国泰策略价值灵活配置混合型
证券投资基金的公告
国泰保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 基金合同于 2011 年 4
月 19 日生效， 基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司（以下简称
“ 本公司” 或“ 本基金管理人”），基金托管人为招商银行股份有限公司。
本基金的保本期为每 3 年一个周期， 目前处于第二个保本期的正常运作中。
本基金第二个保本期由重庆三峡担保集团股份有限公司（其前身为“重庆市三峡
担保集团有限公司”） 提供连带责任保证， 第二个保本期将于 2017 年 5 月 15 日
到期。按照本基金基金合同的约定，“如保本期到期后，本基金未能符合保本基
金存续条件，则本基金将按基金合同的约定，变更为非保本的混合型基金，基金
名称相应变更为国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”。
本基金第二个保本期到期后不再符合保本基金存续条件， 本基金将按照《 基
金合同》 的约定变更为非保本的混合型基金，即“ 国泰策略价值灵活配置混合型
证券投资基金”。 变更后基金合同、托管协议和招募说明书分别修订为《国泰策
略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国泰策略价值灵活配置混合型
证券投资基金托管协议》和《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书》， 调整的内容包括但不限于保留并适用《国泰保本混合型证券投资基金基
金合同》关于变更后的国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金名称、
投资目标、投资范围、 投资策略、 投资限制、业绩比较基准以及基金费率等条款
的约定，并根据现行有效的法律法规规定，在对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下对基金合同的其他条款进行了修订。 变更后的基金合同、托管协
议自 2017 年 5 月 16 日起生效，原国泰保本混合型证券投资基金基金合同自同一
日起失效。变更后的基金合同 、托管协议和招募说明书将在中国证监会指定媒
介上全文刊登。 上述变更事项已报中国证监会备案。
现就保本期到期处理规则及变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金”的事项说明如下：
重要提示
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1、本基金第二个保本期将于 2017 年 5 月 15 日到期。
2、本基金第二个保本期开放到期赎回的限定期限为 2017 年 4 月 24 日（含）
至 2017 年 5 月 15 日（含）止。
本基金的基金份额持有人可在 2017 年 4 月 24 日（含）至 2017 年 5 月 15
日（含） 的开放到期赎回的限定期限内，选择赎回本基金、转换为本基金管理人
管理的其他基金、或者不进行选择而自动默认为选择变更为“国泰策略价值灵活
配置混合型证券投资基金”基金份额。
3、 开放到期赎回的限定期限结束后的下一日起，本基金变更为“ 国泰策略
价值灵活配置混合型证券投资基金”，即自......
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