公告日期:2017-10-27
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金
( QDII)
2017 年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一七年十月二十七日
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金( QDII) 2017 年第 3 季度报告
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1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 25 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
2 基金产品概况
基金简称 工银香港中小盘
交易代码 002379
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 3 月 9 日
报告期末基金份额总额 249,182,981.96 份
投资目标 本基金主要通过投资于在香港上市的中小盘中国概念
股票,持续关注经济转型中新业态和政策扶持的行业
带来的投资机会,力争获取超越业绩比较基准的投资
回报。
投资策略1 本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场,
依据定量和定性相结合的方法,考虑经济情景、类别
资产收益风险预期等因素,在股票与债券等资产类别
之间进行资产配置。 在股票选择策略方面,本基金的
股票资产主要投资于在香港及其他境外证券市场交易
的中小盘中国概念股,其中投资于香港上市的中小盘
中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。
本基金建立了系统化、纪律化的投资流程,遵循初选
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投资对象、成长性评估、投资吸引力评估、组合构建
及优化等过程,选择具有投资价值的中小盘股票,构
造投资组合。
业绩比较基准 恒生综合中型股指数收益率50% 恒生综合小型股指
数收益率30% 香港三个月期银行同业拆借利率
20%。
风险收益特征 本基金是投资于香港等海外市场中小盘中国概念股的
股票型基金,属于风险水平较高的基金品种,其预期
收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混
合型基金。
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
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