公告日期：2017-06-30

　　泓德基金关于调整投资者分类、基金产品或者服务的风险等级划分的提示性公告
根据中国证券监督管理委员会于 2016 年 12 月 12 日颁布的《证券期货投资
者适当性管理办法》（以下简称“《办法》”）和中国证券投资基金业协会于 2017
年 6 月 28 日发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下
简称“《指引》”）的要求， 泓德基金管理有限公司（以下简称“本公司”） 严格遵
循投资者利益优先原则、客观性原则、有效性原则、差异性原则， 积极落实投资
者适当性管理，自 2017 年 7 月 1 日起调整投资者分类、基金产品或者服务的风
险等级划分，相关信息公告如下：
一、 投资者分类
投资者分为专业投资者和普通投资者。
1、专业投资者
符合《办法》第八条要求的投资者为专业投资者。本公司根据《办法》第八
条规定，结合投资者信息表内容，对专业投资者资格进行认定。
2、普通投资者
专业投资者之外的，符合法律、法规要求，可以从事基金交易活动的投资者
为普通投资者。
本公司将普通投资者按照风险承受能力由低到高，分为 C1（含风险承受能
力最低类别）、 C2、 C3、 C4、 C5 五种类型。
表一：普通投资者风险承受能力分类
普通投资者风险承受能力类型 普通投资者风险偏好
C1 保守型
C2 谨慎型
C3 稳健型
C4 积极型
C5 激进型
2
本公司将归属 C1 类型的普通投资者中符合下列情形之一的自然人，作为风
险承受能力最低类别投资者：
（ 1）不具有完全民事行为能力；
（ 2）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；
（ 3）法律、行政法规规定的其他情形。
3、普通投资者和专业投资者的互相转化
符合《办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。
本公司依据《办法》、《指引》的相关规定，履行必要程序，为符合相应条件
的客户办理普通投资者和专业投资者的转化。
二、 基金产品或者服务风险等级划分
本公司提供的基金产品或者服务的风险等级，按照风险由低到高顺序，依次
划分为： R1、 R2、 R3、 R4、 R5 五个等级。
基金服务指以销售基金产品为目的开展的基金推介、基金组合投资建议等活
动， 基金服务的风险等级按照服务涵盖的产品组合的风险等级划分。
1、 风险等级划分标准
本公司综合运用定性、定量方法，综合考察评估基金产品或者服务的六个方
面因素：（ 1）产品结构复杂程度；（ 2）过往业绩及净值的历史波动率情况；（ 3）
投资标的流动性情况；（ 4）衍生品投资情况；（ 5）估值政策清晰程度；（ 6）投资
杠杆率情况。根据基金产品或者服务在上述六个评估因素的具体情况，确定基金
产品或者服务所归属的风险等级。
本公司对所提供的全部基金产品或者服务，首先按照其在六项评估因素方面
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。