公告日期：2017-05-02

东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新
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东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
—东吴基金管理有限公司 2017 年 1 号
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司

东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新
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【重要提示】
本基金根据【2014】年【1】月【6】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴阿尔
法灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 （证监基金字【2014】 【61】号）的注册募集。
基金合同于2014年3月19日正式生效。
基金管理人保证《东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称
“ 《招募说明书》 ”或“本《招募说明书》 ” ）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金
业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场
波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基
金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产
生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定
风险，基金运作风险等等。本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债是根据
相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言，中小企业私募债
券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在
一定的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风
险的影响。此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位
份额净值跌破1元初始面值的风险。
基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》 。
基金不同于银行储蓄与债券， 基金投资者有可能获得较高的收益， 也有可能损失本金。
投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》 。全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。
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基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 3 月 19 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2016 年 12 月 31 日。 （财务数据未经审计）
一、基金管理人
一、基金管理人概况
1.名称：东吴基金管理有限公司
2.住所：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
3.办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
4.法定代表人：王炯
5.设立日期：2004 年 9 月 2 日
6.批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】132 号
7.组织形式：有限责任公司 （国内合资）
8.注册资本：1 亿元人民币
9.联系人：贾云鹏
10.电话： （021）50509888
11.传真： （021）50509884
12.客户服务电话：400-821-0588（免长途话费） 、021-50509666
13.公司网址：www.scfund.com.cn
14.股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7000 70%
上海兰生（集团）有限
公司
3000 30%
合 计 10,000 100%
15.简要情况介绍：
公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设投资决策、风险管理、产品
开发、专户投资四个专门委员会；公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、深圳
业务总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、机构业务部、渠道业务部、金融
同业部、营销管理部、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、
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综合管理部、合规风控部共 18 个部门。
二……
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