公告日期：2019-04-30

招商安润保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期安排及转型为招商安润灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的
公告

招商安润保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”、“招商安润保本混合”；基金
代码：000126）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为招商基金管理有限公司（以
下简称“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人为中国银行股份有限公司，基金登记
机构为招商基金管理有限公司，担保人为北京首创融资担保有限公司。
本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准招商安润保本混合型证券投资基金募
集的批复》（证监许可【2013】303号文），于2013年4月16日至2013年4月16日进行
募集，并于2013年4月19日正式成立。本基金每3年为一个保本周期，第一个保本周期
自2013年4月19日起至2016年4月19日止，第二个保本周期自2016年5月11日起至2019年5月13日止。
鉴于本基金的第二个保本周期到期，但本基金管理人无法为本基金转入下一保本周期
确定担保人或保本义务人，本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略型基金运
作的条件，为此，本基金管理人经与基金托管人协商一致，根据《招商安润保本混合型证
券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关本基金“保本周期届满时，在符合
法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、并经基金管理人和基金托管人认可的担保人
或保本义务人同意为下一个保本周期提供保本保障，与本基金管理人签订《保证合同》或
《风险买断合同》，同时本基金满足法律法规和本《基金合同》规定的基金存续要求的情况
下，本基金继续存续并进入下一保本周期，下一保本周期的具体起讫日期以本基金管理人
届时公告为准。
如保本到期后，本基金未能符合上述保本基金存续条件，则本基金将按《基金合同》
的约定，于保本周期到期日次日变更为非保本的‘招商安润混合型证券投资基金’。同时，
基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据《基金合同》的
相关约定作相应修改。上述变更无须经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案
后，提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明”的约定，决定将本基金转型为
非避险策略型的混合型基金。根据现行的基金产品命名规则，经向证监会备案，本基金转
型后的基金名称为“招商安润灵活配置混合型证券投资基金”（以下简称“招商安润灵活配
置混合基金”）。本基金转型后，基金管理人、基金托管人及基金登记机构不变；基金代码亦保持不变；基金名称、基金投资、基金费率、分红方式等将按照由本基金管理人根据《基金合
同》的约定拟定的《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关条款执行。
前述修改变更事项已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关基金合同变更的
手续。
现将本基金保本周期到期操作安排及转型为招商安润灵活配置混合基金的相关业务规
则说明如下：
一、本基金第二个保本周期到期操作安排
1、保本周期到期期间的时间安排
本基金保本周期到期期间为保本周期到期日，即2019年5月13日。基金份额持有人
可在保本周期到期日的交易时间里，通过基金管理人和各销售机构进行到期选择。办理相

关业务的销售机构名单详见本公告，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。
2、在本基金管理人指定的到期期间内，基金份额持有人可以做出如下选择：
（1）在到期期间内赎回持有到期的基金份额；
（2）在到期期间内将持有到期的基金份额转换为基金管理人管理的、已公告开放转换
转入的其他基金；
（3）继续持有变更后的“招商安润灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额。
3、基金份额持有人可将其持有的所有基金份额选择上述三种处理方式之一，也可以选
择部分赎回、部分转换转出或继续持有变更后基金的基金份额。
4、保本周期到期期间的相关费用安排
（1）对于不适用保本条款的基金份额，若基金份额持有人选择赎回或转换，则根据基
金份额持有期限按照招商安润保本混合型证券投资基金招募说明书及相关公告中的约定支
付赎回费用或转换费用。
本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：
连续持有时间赎回费率
1年以内2.0%
1年（含）至2年1.6%
2年（含）至3年1.2%
3年（含）以上0%
（注：1年指365天，2年为730天，依此类推）（2）无论持有人采取何种方式作出到期选择，均无需就其认购、或过渡期申购、或从
上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在到期期间的赎回和转换支付赎回
费用和转换费用（包括转出基金的赎回费用和转入基金的申购费补差，下同）等交易费
用。转换为基金管理人管理的其他基金或转为“招商安润灵活配置混合型证券投资基金”
后的其他费用，适用其所转入基金的费用、费率体系。
5、在保……
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