公告日期：2023-10-09

申万宏源季季优选 3 个月滚动持有债券型集合资产管理计划（A 类份额）
基金产品资料概要更新

编制日期：2023 年 10 月 09 日
送出日期：2023 年 10 月 09 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 申万宏源季季优选 3 个月滚 基金代码 970197

动持有债券

下属基金简称 申万宏源季季优选 3 个月滚 下属基金交易代码 970197

动持有债券 A

基金管理人 申万宏源证券资产管理有限 基金托管人 中国光大银行股份有限公司
公司

基金合同生效日 2022 年 11 月 15 日 上市交易所及上市日期 -

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 其他开放式 开放频率 3 个月滚动持有

开始担任本基金基金经 2020 年 1 月 3 日

基金经理 丁杰科 理的日期

证券从业日期 2011 年 12 月 10 日

开始担任本基金基金经 2019 年 8 月 9 日

基金经理 季程 理的日期

证券从业日期 2014 年 5 月 16 日

其他 本集合计划存续期限自本集合计划合同生效之日起 3 年。

注:1、本概要所述的“基金”系指按照《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的要求完成合同变更后的证券公司大集合资产管理计划申万宏源季季优选 3 个月滚动持有债券型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）。管理人拟向中国证监会申请公募基金管理资格，在取得公募基金管理资格后，管理人将按照相关监管规定将本集合计划注册变更为公募基金。

2、丁杰科女士、季程先生分别自 2020 年 1 月 3 日、2019 年 8 月 9 日开始任职宏源证券宏源 10 号股债
双鑫集合资产管理计划的投资主办人，宏源证券宏源 10 号股债双鑫集合资产管理计划经证监会批准参照公募基金运作并更名为申万宏源季季优选 3 个月滚动持有债券型集合资产管理计划，《申万宏源季季优选 3 个
月滚动持有债券型集合资产管理计划资产管理合同》自 2022 年 11 月 15 日起正式生效。

3、本集合计划可投资于可转换债券及可交换债券。本集合计划主动投资可转换债券及可交换债券的投资比例合计不高于资产净值的 20%，需要承担可转换债券及可交换债券市场的流动性风险、债券价格受所对应股票价格波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不能转股或换股的风险等。本集合计划不参与新股申购或增发新股，也不直接买入股票等权益类资产，但可持有因可转换债券转股和可交换债券换股形成的股票。因上述原因持有的股票应在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。

4、申万宏源证券有限公司资管子公司申万宏源证券资产管理有限公司已取得中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》，本集合计划已平移至资管子公司运作管理，即本集合计划管理人变更
为资管子公司，本集合计划合同及托管协议项下管理人的权利和义务由资管子公司承继，并由其履行管理人职责。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略

本集合计划在追求本金安全、严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动
投资目标 的投资管理，力求为持有人……
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