公告日期：2022-11-15

申万宏源季季优选3个月滚动持有债券型集合资产管理计划托管协议
目录
一、集合计划托管协议当事人
4
二、集合计划托管协议的依据、目的、原则和解释
5
三、托管人对管理人的业务监督和核查.
6
四、管理人对托管人的业务核查
13
五、集合计划财产的保管
14
六、指令的发送、确认及执行，
17
七、交易及清算交收安排.
20
八、集合计划资产净值计算和会计核算
26
九、集合计划收益分配
32
十、集合计划信息披露
33
十一、集合计划费用
35
十二、集合计划份额持有人名册的保管
40
十三、集合计划有关文件档案的保存
41
十四、管理人和托管人的更换
42
十五、禁止行为
.45
十六、托管协议的变更、终止与集合计划财产的清算
47
十八、争议解决方式
50
十九、托管协议的效力
51
二十、其他事项
52
二十一、托管协议的签订
53
鉴于申万宏源证券有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任管理人的资格和能力，拟管理 申万宏源季季优选3个月滚动持有债券型集合资产管理计划(以下简称“集合 计划”或“本集合计划”）；
鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的银行，按照相关法律法规的规定具备担任托管人的资格和能力；
鉴于申万宏源证券有限公司拟担任集合计划的管理人，中国光大银行股份
有限公司拟担任集合计划的托管人；
为明确集合计划的管理人和托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协
议：
除非另有约定，《申万宏源季季优选3个月滚动持有债券型集合资产管理 计划资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”）中定义的术语在用于本托管 协议时应具有相同的含义；若有抵触应以资产管理合同为准，并依其条款解 释。
一、集合计划托管协议当事人
（一）管理人
名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：杨玉成
设立日期：2015年1月16日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
[2015]95号
组织形式：有限责任公司
注册资本：53,500,000,000元
存续期限：持续经营
联系电话：021-33389888
（二）托管人
名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
邮政编码：100033
法定代表人：李晓鹏
成立日期：1992年6月18日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095亿元人民币
存续期间：持续经营
二、集合计划托管协议的依据、目的、原则和解释
（一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
(以下称“《信息披露办法》”)《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规、资产管 理合同及其他有关规定制订。
（二)订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确管理人与托管人之间在集合计划财产的保管、投 资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务 及职责，确保集合计划财产的安全，保护集合计划份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护集合计划份额持有人 合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本托管协议的所有术语与资产管理合同的相应术语具 有相同含义；若有抵触应以资产管理合同为准，并依其条款解释。
(五)若本集合计划实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见资 产管理合同和招募说明书的规定。
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