公告日期：2023-09-04

兴证证券资产管理有限公司

兴证资管金麒麟 3 个月持有期混合型

基金中基金(FOF)集合资产管理计划

招募说明书更新

（2023 年第 1 号）

管理人：兴证证券资产管理有限公司

托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇二三年九月

重要提示

《兴证资管金麒麟个月持有期混合型基金中基金(FOF)集合资产管理计划资产管理合同》正式生效之日，兴业证券金麒麟 3 号优选基金组合集合资产管理计划自该日起正式变更为兴证资管金麒麟 3 个月持有期混合型基金中基金(FOF)集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”或“集合计划”）。

管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更备案，但中国证监会对本招募说明书的变更备案，并不表明其对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本集合计划没有风险。

管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划财产，但不保证投资本集合计划一定盈利，也不保证份额持有人的最低收益。因集合计划价格可升可跌，亦不保证份额持有人能全数取回其原本投资。

本集合计划投资于证券市场，集合计划净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本集合计划之前，需全面认识本集合计划产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本集合计划的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受集合计划的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本集合计划可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于份额持有人连续大量赎回集合计划产生的流动性风险,管理人在集合计划管理实施过程中产生的集合计划管理风险，本集合计划投资策略所特有的风险等。

本集合计划是混合型基金中基金集合资产管理计划，其预期收益和风险水平高于货币市场基金、货币型基金中基金、债券型基金、债券型基金中基金，低于股票型基金、股票型基金中基金。

本集合资产管理计划财产投资于科创板股票，会面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策及宏观环境风险等。

本集合计划可投资于资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、
流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的集合计划所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成集合计划财产损失。

本集合计划的投资范围包括存托凭证。集合计划资产投资存托凭证，会面临因存托凭证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证价格大幅波动的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险等。

本集合计划的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

投资者在投资本集合计划之前，请仔细阅读本集合计划的招募说明书和资产管理合同，全面认识本集合计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。集合计划的过往业绩并不预示其未来表现。管理人管理的其他集合计划的业绩并不构成本集合计划业绩表现的保证。
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划财产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

本集合计划单一投资者持有集合计划份额数不得达到或超过集合计划份额总数的 50%，但在集合计划运作过程中因集合计划份额赎回、管理人委托的登记机构技术条件不允许等管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本集合计划每笔 A 类、C 类份额的最短持有期为 3 个月，最短持有期内，投资
者不能提出申请赎回所持有的该笔 A 类份额或 C 类份额，期满后投资者可提出赎回申请。

本次更新招募说明书所载内容截至 2023 年 8 月 15 日，集合计划投资组合报告
和集合计划业绩表现截至 2023 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。

目 录

第一部分绪言 ......1
第二部分释义 ......2
第三部分管理人......8
第四部分托管人......17
第五部分相关服务机构 ……
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