公告日期：2022-09-09

东莞证券旗峰天添利货币型集合资产管理计划产品资料概要更新
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东莞证券旗峰天添利货币型集合资产管理计划产品资料概要更新
编制日期： 2022年09月08日
送出日期： 2022年09月09日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 东莞证券旗峰天添利货币 基金代码 970176
基金管理人 东莞证券股份有限公司 基金托管人 中国证券登记结算有限责
任公司
基金合同生效日 2022年08月26日 上市交易所及上市
日期 暂未上市
基金类型 货币市场基金 交易币种 人民币
运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 余聪 开始担任本基金基
金经理的日期 2022年08月26日
证券从业日期 2015年06月11日
基金经理 刘振林 开始担任本基金基
金经理的日期 2022年09月01日
证券从业日期 2019年07月01日
注：东莞证券旗峰天添利货币型集合资产管理计划简称“本集合计划”、“集合计划”
二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
具体请查阅本集合计划的《招募说明书》第九部分“集合计划的投资”了解详细情况。
投资目标 在控制投资组合风险，保持流动性的前提下，力争为投资人提供稳定的收
益。
投资范围 本集合计划投资于以下金融工具： 1、现金； 2、期限在1 年以内（含1
年）的银行存款、中央银行票据、同业存单； 3、期限在1 个月以内的债券回
购； 4、剩余期限在397 天以内（含397 天）的国债、政策性金融债、企业债、
公司债、短期融资券、中期票据、超短期融资券； 5、中国证监会认可的其他
具有良好流动性的货币市场工具。
其中，企业债、公司债、短期融资券、中期票据的主体信用评级和债项信
用评级均应当为最高级；超短期融资券的主体信用评级应当为最高级。发行人
同时有两家以上境内评级机构评级的，按照孰低原则确定评级。
如因债券信用评级调整等管理人之外的因素致使集合计划投资范围不符

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合上述规定投资范围的，管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会
规定的特殊情形除外。
如法律法规或监管机构以后允许集合计划投资其他品种，管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
主要投资策略 本集合计划在确保资产安全性和流动性的基础上，对短期货币市场利率的
走势进行预测和判断，采取积极主动的投资策略，综合利用定性分析和定量分
析方法，力争获取超越比较基准的投资回报。
1、资产配置策略； 2、信用债投资策略； 3、久期管理策略； 4、债券回购
策略； 5、流动性管理策略。
业绩比较基准 同期中国人民银行公布的七天通知存款利率（税后）
风险收益特征 本集合计划为货币型集合计划，其预期风险和预期收益低于债券型基金、
债券型集合计划、混合型基金、混合型集合计划、股票型基金、股票型集合计
划。
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（暂不适用）
（三）自基金合同生效以来基金每年的净值收益率及与同期业绩比较基准的比较图
（暂不适用）
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／ 申购／赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 备注
申购费（前
收费） 不收取申购费
赎回费 本集合计划根据
资产管理合同约
定收取1%强制赎
回费的情形外，通
常情况下，不收取
赎回费用。
注：本集合计划在一般情况下不收取申购费用和赎回费用，但是出现以下情形之一：
（1）在满足相关流动性风险管理要求的前提下，当集合计划持有的现金、国债、中央银行票据、
政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占集合计划资产净值的比例合计低于5%且偏
离度为负时；
（2）当本集合计划前10名集合计划份额持有人的持有份额合计超过集合计划总份额50%，且本
集合计划投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融
工具占集合计划资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时。
为确保集合计划平稳运作，避免诱发系统性风险，对当日单个集合计划份额持有人申请赎回集
合计划份额超过集合计划总份额的1%以上的赎回申请（超过集合计划总份额1%以上的部分）征收1%
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的强制赎回费用……
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