公告日期：2023-06-21

粤开证券股份有限公司关于高级管理人员变更公告

公告送出日期：2023年06月21日

1 公告基本信息

基金管理人名称 粤开证券股份有限公司

《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》
公告依据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员
及从业人员监督管理办法》等。

高管变更类型 合规总监兼首席风险官

2 新/代任高级管理人员的相关信息

新任高级管理人员职务 合规总监兼首席风险官

新任高级管理人员姓名 莫小鹏

是否经中国证监会核准取 是
得高管任职资格
中国证监会核准高管任职 2023-05-12
资格的日期

任职日期 2023-05-12

莫小鹏先生，1982年2月生，湖南邵阳人，博士

研究生学历、硕士学位。曾任中油财务有限责任
过往从业经历 公司财务部财务主管，中国证监会主任科员、副
处级调研员、副处长，山东太阳控股集团有限公
司内控部内控总监，五矿证券有限公司资深董事
总经理兼法律合规部总经理职务。

取得的相关从业资格 证券从业资格

国籍 中国

学历、学位 博士研究生学历、硕士学位

3 离任高级管理人员的相关信息

离任高级管理人员职务 合规总监兼首席风险官

离任高级管理人员姓名 李立

离任原因 个人原因

离任日期 2023-05-12

转任本公司其他工作岗位 无
的说明
4 其他需要说明的事项

上述变更事项已经粤开证券股份有限公司董事会审议通过，并按规定向相关监管机构备案。

粤开证券股份有限公司
2023年06月21日

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