公告日期：2022-04-22

中信建投证券股份有限公司

中信建投智多鑫货币型
集合资产管理计划招募说明书

管理人：中信建投证券股份有限公司
托管人：中国证券登记结算有限责任公司

重要提示

中信建投智多鑫货币型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”或“集合计划”）由中信建投智多鑫集合资产管理计划变更而来。中信建投智多鑫集合
资产管理计划为限定性集合资产管理计划，于 2012 年 9 月 27 日取得中国证监会
出具的《关于同意中信建投证券股份有限公司开展现金管理产品试点并核准设立中信建投智多鑫集合资产管理计划的批复》（证监许可[2012]1298 号），自 2012
年 11 月 20 日起开始募集，于 2012 年 11 月 26 日结束募集工作，并于 2012 年
11 月 27 日成立。

根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大集合资产管理业
务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》（证监会公告〔2018〕39 号）的规定，中信建投智多鑫集合资产管理计划已完成产品的规范验收并向中国证监会申请合同变更。

经中国证监会批准，《中信建投智多鑫货币型集合资产管理计划资产管理合同》自集合计划管理人公告的生效之日起生效，原《中信建投智多鑫集合资产管理计划集合资产管理合同》同日起失效。

管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会批准，但中国证监会对中信建投智多鑫集合资产管理计划变更为本集合计划的批准，并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本集合计划没有风险。

管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者在投资本集合计划之前，请仔细阅读本集合计划的招募说明书、集合计划合同、产品资料概要等信息披露文件，全面认识本集合计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断集合计划的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本集合计划为货币市场集合资产管理计划，预期收益和预期风险低于债券型集合资产管理计划、股票型集合资产管理计划、混合型集合资产管理计划。本集合计划投资于货币市场，每万份集合计划暂估净收益会因为货币市场波动等因素
产生波动。投资者购买本集合计划并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本集合计划前，应全面了解本集合计划的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，投资者根据所持有份额享受集合计划的收益，但同时承担集合计划投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回集合计划份额产生的流动性风险、管理人在集合计划管理实施过程中产生的集合计划管理风险、本集合计划的特定风险等等。

本集合计划可能会给投资者证券交易、取款等带来习惯改变。

本集合计划的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本集合计划的过往业绩并不预示其未来表现，管理人管理的其他产品的业绩并不构成对本集合计划业绩表现的保证。管理人提醒投资者投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，集合计划运营状况与集合计划净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目 录

重要提示...... 2
第一部分 绪言......1
第二部分 释义......2
第三部分 管理人 ...... 1
第四部分 托管人 ...... 21
第五部分 相关服务机构 ...... 23
第六部分 集合计划的历史沿革 ...... 25
第七部分 集合计划的存续 ...... 26
第八部分 集合计划份额的申购与赎回...... 27
第九部分 集合计划的投资 ...... 37
第十部分 集合计划的财产 ...... 45
第十一部分 集合计划资产估值 ...... 46
第十二部分 集合计划的收益与分配 ...... 51
第十三部分 集合计划费用与税收 ...... 54
第十四部分 集合计划的会计与审计 ...... 57
第十五部分 集合计划的信息披露 ...... 58
第十六部分 风险揭示 ...... 65
第十七部分 集合计划合同的变更、终止与集合计划财产的清算...... 69
第十八部分 集合计划合同的……
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