公告日期：2022-03-28

财达证券股份有限公司
财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合
资产管理计划
资产管理合同
管理人：财达证券股份有限公司
托管人：招商银行股份有限公司
二○二二年三月
财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划资产管理合同
目录
第一部分集合计划的历史沿革
1
第二部分前言
第三部分释义
3
第四部分集合计划的基本情况
.9
第五部分集合计划的存续
11
第六部分集合计划份额的申购与赎回
12
第七部分资产管理合同当事人及权利义务
21
第八部分集合计划份额持有人大会
28
第九部分管理人、托管人的更换条件和程序
37
40
第十部分集合计划的托管
第十一部分集合计划份额的登记
41
第十二部分集合计划的投资
43
第十三部分集合计划的财产
49
第十四部分集合计划资产估值。
50
第十五部分集合计划费用与税收
57
第十六部分集合计划的收益与分配
60
第十七部分集合计划的会计与审计
62
第十八部分集合计划的信息披露
63
第十九部分合同的变更、终止与集合计划财产的清算。
70
第二十部分违约责任
72
第二十一部分争议的处理和适用的法律
73
第二十二部分合同的效力。
73
第二十三部分其他事项。
75
第二十四部分资产管理合同内容摘要。
75
第一部分集合计划的历史沿革
本集合计划由原财达证券稳达三号集合资产管理计划（以下简称“原集合计
划”）变更而来。
原集合计划为限定性集合资产管理计划，自2013年5月15日起开始募集，
于2013年5月22日结束募集工作，并于2013年5月28日正式成立。
根据中国证监会于2018年11月28日发布的《证券公司大集合资产管理业
务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的规定，原集合
计划已完成产品的规范验收并向中国证监会申请合同变更。
经中国证监会批准，自2022年3月28日起，《财达证券稳达三个月滚动持
有债券型集合资产管理计划资产管理合同》生效，原《财达证券稳达三号集合资
产管理计划资产管理合同》同日起失效。
第二部分前言
一、订立本合同的目的、依据和原则
1、订立本合同的目的是保护投资人合法权益，明确合同当事人的权利义务，
规范集合资产管理计划运作。
2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券
投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理
办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、集合资产管理计划资产管理合同（以下简称“资产管理合同”）是规定
资产管理合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与集合计划相关的
涉及资产管理合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与资产管理合
同有冲突，均以资产管理合同为准。资产管理合同当事人按照《基金法》、资产
管理合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
资产管理合同的当事人包括集合计划管理人、集合计划托管人和集合计划份
额持有人。集合计划投资人自依本合同取得集合计划份额，即成为集合计划份额
持有人和本合同的当事人，其持有集合计划份额的行为本身即表明其对资产管理
合同的承认和接受。
三、本集合计划由原财达证券稳达三号集合资产管理计划变更而来，财达证
券稳达三号集合资产管理计划由管理人依照《证券公司客户资产管理业务管理办
法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《财达证券稳达三号集合资产管理
计划资产管理合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）批准。
中国证监会对原财达证券稳达三号集合资产管理计划变更为本集合计划的
批准，并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本集合计划没有风险。
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划财产，
但不保证投资于本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读本集合计划招募说明书、资产管理合同、产品资料概要
等信息披露文件，自主判断本集合计划的投资价值，自主做出投资决策，自行承
担投资风险。
四、管理人、托管人在本合同之外披露涉及本集合计划的信息，其内容涉及
界定资产管理合同当事人之间权利义务关系……
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