公告日期：2022-03-25

国元元赢 30 天持有期债券型集合

资产管理计划资产管理合同

管理人：国元证券股份有限公司

托管人：招商银行股份有限公司

二零二二年三月

目录

第一部分集合计划的历史沿革 ......1
第二部分前言......2
第三部分释义......4
第四部分集合计划的基本情况 ......10
第五部分集合计划的存续 ......12
第六部分集合计划份额的申购与赎回 ......13
第七部分资产管理合同当事人及权利义务 ......22
第八部分集合计划份额持有人大会 ......30
第九部分管理人、托管人的更换条件和程序...... 39
第十部分集合计划的托管 ...... 42
第十一部分集合计划份额的登记 ...... 43
第十二部分集合计划的投资 ...... 45
第十三部分集合计划的财产 ...... 52
第十四部分集合计划资产估值 ...... 53
第十五部分集合计划费用与税收 ...... 59
第十六部分集合计划的收益与分配 ...... 62
第十七部分集合计划的会计与审计 ...... 64
第十八部分集合计划的信息披露 ...... 65
第十九部分资产管理合同的变更、终止与集合计划财产的清算...... 71
第二十部分违约责任 ...... 73
第二十一部分争议的处理和适用的法律...... 74
第二十二部分资产管理合同的效力 ...... 75
第二十三部分其他事项 ...... 76
第二十四部分资产管理合同内容摘要 ...... 77

第一部分集合计划的历史沿革

国元元赢 1 号债券分级集合资产管理计划自 2013 年 5 月 16 日起开始募集
并于 2013 年 5 月 23 日结束募集，于 2013 年 5 月 29 日成立。中国证券业协会于
2013 年 5 月 31 日出具了备案确认函。2021 年 9 月 22 日，国元元赢 1 号债券分
级集合资产管理计划变更为国元元赢一个月定期开放债券型集合资产管理计划（以下简称“原集合计划”），产品不再分级，仅有一类份额，每一份额共担风险、共享收益。

根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大集合资产管理业
务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的规定，本集合计划参照《中华人民共和国证券投资基金法》等公开募集证券投资基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定进行变更，变更后的资产管理合同自集合计划管理人公告的生效之日起生效。

第二部分前言

一、订立本合同的目的、依据和原则

1、订立本合同的目的是保护投资人合法权益，明确集合资产管理计划合同当事人的权利义务，规范国元元赢 30 天持有期债券型集合资产管理计划运作。
2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、集合资产管理计划资产管理合同（以下简称“资产管理合同”或“本合同”）是规定资产管理合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与集合资产管理计划相关的涉及资产管理合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与资产管理合同有冲突，均以资产管理合同为准。资产管理合同当事人按照《基金法》、资产管理合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

资产管理合同的当事人包括集合资产管理计划管理人（以下简称“管理人”）、集合资产管理计划托管人（以下简称“托管人”）和集合资产管理计划份额持有人（以下简称“集合计划份额持有人”）。集合资产管理计划投资人自依本合同取得集合资产管理计划份额，即成为集合计划份额持有人和本合同的当事人，其持有集合资产管理计划份额的行为本身即表明其对资产管理合同的承认和接受。
三、国元元赢 30 天持有期债券型集合资产管理计划（以下简称“本集合计
划”或“集合计划”）由国元元赢一个月定期开放债券型集合资……
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