公告日期：2024-11-29

东吴证券股份有限公司
东吴安鑫中短债债券型
集合资产管理计划资产管理合同
管理人：东吴证券股份有限公司
托管人：中国工商银行股份有限公司

第一部分 前言
第二部分 释义
第三部分 集合计划基本情况
第四部分 集合计划的历史沿草
第五部分 集合计划的存续
第六部分 集合计划份额的申购与贼回
第七部分 资产管理合同当事人及权利义务
第八部分 集合计划份额持有人大会
第九部分 管理人、托管人的更换条件和程序。
第十部分 集合计划的托管
第十一部分 集合计划份额的登记
第十二部分 集合计划的投资
第十三部分 集合计划的财产
第十四部分 集合计划资产估值
第十五部分 集合计划费用与税收
第十六部分 集合计划的收益与分配
第十七部分 集合计划的会计与审计
第十八部分 集合计划的信息披露
第十九部分 资产管理合同的变更、终止与集合计划财产的清算
第二十部分 违约责任
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
第二十二部分 资产管理合同的效力
第二十三部分 其他事项
第二十四部分 资产管理合同内容摘

第一部分前言
订立本资产管理合同的目的、依据和原则
1、订立本资产管理合同的目的是保护投资人合法权益，明确资产管理合同
当事人的权利义务，规范本集合计划运作
2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国民法典》（以下简称“民
法典》“）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
蔡集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开券集证券投
资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券公
司大集合资产管理业务适用<关于规范念融机构资产管理业务的指导意见>操作
指引》和其他有关法律法规
3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合
法权益
、资产管理合同是规定资产管理合同当事人之间权利义务关系的基本法律
文件，其他与集合计划相关的涉及资产管理合同当事人之间权利义务关系的任何
文件或表述，如与资产管理合同有冲突，均以资产管理合同为准。资产管理合同
当事人按照《基金法》、资产管理合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
资产管理合同的当事人包括管理人、托管人和集合计划份额持有人。集合计
划投资人自依本资产管理合同取得集合计划份额，即成为集合计划份额持有人和
本资产管理合同的当事人，其持有集合计划份额的行为本身即表明其对资产管理
合同的承认和接受
三、东吴安鑫中短债债券型集合资产管理计划系根据《证券公司大集合资产
管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》，由东吴……

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