公告日期：2021-12-09

编号：银【】字/第【】号
东海证券股份有限公司
东海证券海盈 6 个月持有期混合型
集合资产管理计划

托管协议

管理人：东海证券股份有限公司

托管人：中信银行股份有限公司

东海证券海盈 6 个月持有期混合型

集合资产管理计划托管协议

管理人：东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
邮政编码：200125
电话：021-20333333
传真：021-50498835
法定代表人：钱俊文
托管人：中信银行股份有限公司

住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层

办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层

邮政编码:100010
电话：4006800000
传真：010-85230024
法定代表人：朱鹤新
鉴于：

1、东海证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任集合计划管理人（以下简称“管理人”）的资格和能力；

2、中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任集合计划托管人（以下简称“托管人”）的资格和能力；

3、东海证券股份有限公司拟担任东海证券海盈 6 个月持有期混合型集合资产
管理计划的管理人，中信银行股份有限公司拟担任东海证券海盈 6 个月持有期混合型集合资产管理计划的托管人；

为明确双方在集合计划托管中的权利、义务及责任，确保集合计划财产的安全，保护集合计划份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国民法典》等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订本协议。

释义：

除非另有约定，《东海证券海盈 6 个月持有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》(以下简称“集合计划合同”或“《集合计划合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以集合计划合同为准，并依其条款解释。

第一条 托管协议当事人

1.1 管理人

名称：东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人：钱俊文

成立时间：1993 年 1 月 16 日

批准设立机关：中国人民银行

批准设立文号：银复〔1992〕362 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：167,000 万元整

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。

存续期间：持续经营

1.2 托管人

名称：中信银行股份有限公司

住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层

办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层

法定代表人：朱鹤新

成立时间：1987 年 4 月 20 日

批准设立机关：国务院办公厅

批准设立文号：国办函〔1987〕14 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2004〕125 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：489.35 亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

第二条 托管协议的依据、目的和原则

2.1 托管协议的依据

订立本协议的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基
金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金……
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