公告日期：2024-11-01

Q/CCZQ
长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 企 业 标 准
Q/CCZQ-001-2024
长城证券营运管理指标标准

长城证券股份有限公司 发布

目录

前 言 ...... 4
长城证券营运管理指标标准...... 5
1 范围 ...... 5
2 规范性引用文件 ...... 5
3 术语和定义...... 6

3.1 营运管理...... 6

3.2 柜台业务...... 6

3.3 交易运行...... 6

3.4 清算业务...... 7

3.5 核算监控...... 7

3.6 交收...... 7
4 基本原则...... 8

4.1 科学性...... 8

4.2 合理性...... 8

4.3 适用性...... 8

4.4 安全性...... 8
5 总则 ...... 8

5.1 工作提醒指标...... 9

5.2 营运监控指标...... 9

5.3 业务稽核指标...... 9

5.4 营运统计指标...... 9

5.5 营运效能指标......10

5.6 账户质量管理......10

6 预警与响应机制 ......10
6.1 预警通知方式......10
6.2 响应流程......10
7 持续改进......11
7.1 定期评估......11
7.2 优化调整......11
7.3 技术升级......11

前 言

随着证券行业信息化程度的不断提高，证券公司运营的安全、稳定对公司的业务发展至关重要。为了确保应用系统的高效、可靠运行，及时发现和解决运用业务中存在的风险，长城证券制定了证券业应用系统监控指标体系企业标准。

本标准按照 CB/T 1.1-2020《标准化工作准则 第 1 部
分：标准化文件的结构和起草规则》给予的规则起草。

请注意本标准的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本标准由长城证券股份有限公司提出。

本标准由长城证券股份有限公司起草。

本标准主要起草人：陈军、方程、蔡泳林、王冠东、延志勇、刘素景、林晓俊、聂江、李才齐。

本标准为首次发布，形成了证券公司营运领域中的营运管理方法论。

长城证券营运管理指标标准

1 范围

本标准规定了证券公司营运管理指标体系的基本原则和指标内容。

本标准适用于长城证券股份有限公司（以下简称长城证券）内部营运管理部所有证券业应用系统的监控管理，包括柜台业务系统、交易系统、行情系统、结算系统、风险管理系统等。
2 规范性引用文件

证券基金经营机构信息技术管理办法（2021 年修正）
证券业务示范实践第 1 号-证券公司运营管理信息报告
机制（中证协发〔2020〕109 号）

证券公司客户资料管理规范（JR/T0110—2014）

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007）

证券经营机构投资者适当性管理投资者评估数据要求（JRT0262—2022）

企业标准体系要求 （GB/T 15496-2023）

企业标准化工作—评价与改进 （GB/T 19273-2017）
3 术语和定义
3.1 营运管理

狭义上的证券公司营运工作。主要为证券公司经营过程中与之相关的计划、组织、实施和控制工作等，包括账户开户、交易管理、清算交收、数据稽核及信息报送等一系列的活动。
3.2 柜台业务

证券经营机构在其营业场所内，通过柜台为客户提供证券交易、账户管理、产品销售、客户服务等一系列综合性金融服务的业务活动。它涵盖了开户、销户、资料变
更、证券买卖委托、资金存取、产品咨询与销售等多种具体业务操作。
3.3 交易运行

指通过自身的交易系统及相关技术平台，保障客户证券交易指令的准确接收、快速传递、高效撮合与成交确认的全过程。包括交易系统的日常管理与维护，确保交易的稳定性、安全性和及时性；执行交易规定，防范违规交易
查询服务等。
3.4 清算业务

指在证券交易完成后，对交易各方的应收应付证券和资金进行计算和核对的过程。通过清算，确定交易各方的债权债务关系，为后续的资金交收和证券交收做好准备。主要包括交易数据的汇总、……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。