公告日期：2024-07-12

编号：

国联金如意 3 个月滚动持有债券型

集合资产管理计划托管协议
管理人：国联证券资产管理有限公司
托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

目 录

一、 集合计划托管协议的依据、目的、原则和解释......2
二、 托管人对管理人的业务监督和核查......3
三、 管理人对托管人的业务核查......10
四、 集合计划财产保管......11
五、 指令的发送、确认和执行......14
六、 交易及清算交收安排......17
七、 集合计划资产净值计算和会计核算......22
八、 集合计划收益分配......26
九、 信息披露......27
十、 集合计划费用......29
十一、 集合计划份额持有人名册的保管......30
十二、 集合计划有关文件和档案的保存......31
十三、 管理人和托管人的更换......32
十四、 禁止行为......35
十五、 集合计划托管协议的变更、终止与集合计划财产的清算......36
十六、 违约责任......38
十七、 适用法律及争议解决方式......39
十八、 集合计划托管协议的效力和文本......40
十九、 其他事项......41

国联金如意 3 个月滚动持有债券型

集合资产管理计划托管协议

管理人：国联证券资产管理有限公司

住所：山东省青岛市胶州市上合示范区长江路 3 号上合国际贸易中心 13 楼
1306 室

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 19 号协信中心 1 号楼 1506 室

法定代表人：葛小波

成立时间：2023 年 09 月 20 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会 证监许可[2023]2102 号

注册资本：人民币 10 亿元

组织形式：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

存续期间：持续经营

电话：0510-85187236

托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：张为忠

成立日期：1992 年 10 月 19 日

批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行，银复[1992]350 号

基金托管业务资格批准机关：中国证监会

基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105 号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：人民币 293.52 亿元

经营期限：永久存续

一、集合计划托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《国联金如意 3 个月滚动持有债券型集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称《集合计划合同》）及其他有关法律、法规制定。

（二）目的

本协议的目的是明确托管人与管理人之间在集合计划财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保集合计划财产的安全，保护集合计划份额持有人的合法权益。

（三）原则

管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护集合计划份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）解释

除非本协议另有约定，本协议所有术语与《集合计划合同》的相应术语具有相同含义。

二、托管人对管理人的业务监督和核查

（一）托管人对管理人的投资行为行使监督权

1.托管人根据有关法律法规的规定和《集合计划合同》的约定，对下述集合计划投资范围、投资对象进行监督。

本集合计划将投资于以下金融工具：

本集合计划的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、地方政府债、金融债、公司债、企业债、可转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券以及中国证监会允许投资的其他债券）、资产支持证券、债券回……
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