东海证券股份有限公司东海证券海睿致远灵活配置混合型集合资产管理计划招募说明书(更新)
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公告日期:2023-11-20
东海证券股份有限公司
东海证券海睿致远灵活配置混合型
集合资产管理计划
招募说明书(更新)
(2023年第1号)
管理人:东海证券股份有限公司
托管人:中国工商银行股份有限公司
二零二三年十一月
重要提示
东海证券海睿致远灵活配置混合型集合资产管理计划(以下简称“本集合计划”或“集合计划”)由东海证券飞龙2号-朱雀集合资产管理计划变更而来。
东海证券飞龙2号-朱雀集合资产管理计划为非限定性集合资产管理计划,自2013年4月17日起开始募集,于2013年4月18日结束募集工作,并于2013年4月23日正式成立。
根据中国证监会于2018年11月28日发布的《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》(证监会公告〔2018〕39号)的规定,东海证券飞龙2号-朱雀集合资产管理计划已完成产品的规范验收并向中国证监会申请合同变更。
经中国证监会批准,自2021年7月19日起,《东海证券海睿致远灵活配置混合型集合资产管理计划资产管理合同》生效,原《东海证券飞龙2号-朱雀集合资产管理计划合同》同日起失效。
管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会批准,但中国证监会对东海证券飞龙2号-朱雀集合资产管理计划变更为本集合计划的批准,并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本集合计划没有风险。
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划财产,但不保证投资于本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。
投资者在投资本集合计划之前,请仔细阅读本集合计划的招募说明书、集合计划合同、产品资料概要等信息披露文件,全面认识本集合计划的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断集合计划的投资价值,谨慎做出投资决策,自行承担投资风险,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本集合计划是否和自身的风险承受能力相适应。
集合资产管理计划分为股票、混合、债券、货币市场等不同类型,投资者投资不同类型的集合资产管理计划将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,集合资产管理计划的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本集合计划是一只混合型集合资产管理计划,理论上其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金、债券型集合资产管理计划,低于股票型基金、股票型集合资产管理计划。
本集合计划投资于证券市场,集合计划净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本集合计划前,需充分了解本集合计划的产品特性,并承担集合计划投资中出现的各类风险,包括:因经济因素、政治因素、投资者心理和交易制度等各种因素对证券价格产生影响而形成的市场风险,由于集合计划投资人连续大量赎回集合计划份额产生的流动性风险,管理人在集合计划管理实施过程中产生的集合计划管理风险,本集合计划的特定风险等。
本集合计划可投资于资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。信用风险指的集合计划所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成集合计划财产损失。
本集合计划可投资于可投资于股指期货、国债期货等金融衍生品。投资股指期 货、国债期货存在的风险包括市场风险、市场流动性风险、基差风险、结算流动性 风险、保证金风险、信用风险、作业风险等。
本集合计划的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本集合计划的过往业绩并不预示其未来表现,管理人管理的其他产品的业绩并不构成对本集合计划业绩表现的保证。管理人提醒投资者投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,集合计划运营状况与集合计划净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本集合计划单一投资者持有集合计划份额数不得达到或超过集合计划份额总数的50%,但在集合计划运作过程中因集合计划份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
目录
重要提示......2
第一部分绪言......5
第二部分释义......6
第三部分管理人......12
第……
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