公告日期：2021-09-24

合同编码:光银托管 2020J

东海证券海睿健行灵活配置混合型

集合资产管理计划

托管协议

管理人：东海证券股份有限公司

托管人：中国光大银行股份有限公司

二〇二一年九月

目 录

一、集合计划托管协议当事人...... 1
二、集合计划托管协议的依据、目的、原则和解释...... 2
三、集合计划托管人对集合计划管理人的业务监督和核查...... 3
四、集合计划管理人对集合计划托管人的业务核查...... 10
五、集合计划财产的保管...... 11
六、指令的发送、确认及执行...... 14
七、交易及清算交收安排...... 18
八、集合计划资产净值计算和会计核算...... 24
九、集合计划收益分配...... 31
十、集合计划信息披露...... 32
十一、集合计划费用...... 34
十二、集合计划份额持有人名册的保管...... 38
十三、集合计划有关文件档案的保存...... 39
十四、集合计划管理人和集合计划托管人的更换...... 40
十五、禁止行为...... 43
十六、托管协议的变更、终止与集合计划财产的清算...... 45
十七、违约责任...... 48
十八、争议解决方式...... 50
十九、托管协议的效力...... 51
二十、其他事项...... 52
二十一、托管协议的签订...... 53

鉴于东海证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任集合计划管理人的资格和能力；
鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任集合计划托管人的资格和能力；

鉴于东海证券股份有限公司拟担任东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资产管理计划的管理人，中国光大银行股份有限公司拟担任东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资产管理计划的托管人；

为明确东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资产管理计划的管理人和托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资产管理计划资产管理合同》(以下简称“《集合计划合同》”或“集合计划合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以集合计划合同为准，并依其条款解释。

若本集合计划实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见集合计划合同和招募说明书的规定。

一、集合计划托管协议当事人

（一）集合计划管理人

名称：东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

邮政编码：200125

法定代表人：钱俊文

成立日期： 1993 年 1 月 16 日

批准设立机关及批准设立文号：银复〔1992〕362 号

组织形式：股份有限公司注册资本：167000 万元整

存续期间：持续经营

（二）集合计划托管人

名称：中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

邮政编码：100033

法定代表人：李晓鹏

成立日期：1992 年 6 月 18 日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：466.79095 亿元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]75 号

二、集合计划托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露办法》”）等有关法律法规、《东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资产管理计划资产管理合同》(以下简称 “集合计划合同”)及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确管理人与托管人之间在集合计划财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保集合计划财产的安全，保护集合计划份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护集合计划份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
……
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