公告日期：2021-08-24

东吴裕盈一年持有期灵活配置混合型

集合资产管理计划托管协议

管理人：东吴证券股份有限公司

托管人：交通银行股份有限公司

目 录

一、托管协议当事人......3
二、托管协议的依据、目的和原则......4
三、托管人对管理人的业务监督和核查......4
四、管理人对托管人的业务核查......11
五、集合计划财产的保管......12
六、指令的发送、确认和执行......15
七、交易及清算交收安排......17
八、集合计划资产净值计算和会计核算......20
九、集合计划收益分配......26
十、集合计划信息披露......27
十一、集合计划费用......28
十二、集合计划份额持有人名册的保管......32
十三、集合计划有关文件档案的保存......33
十四、管理人和托管人的更换......33
十五、禁止行为......35
十六、托管协议的变更、终止与集合计划财产的清算......36
十七、违约责任......38
十八、争议解决方式......39
十九、托管协议的效力......39
二十、其他事项......40
二十一、托管协议的签订......40

鉴于东吴证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任集合资产管理计划管理人（以下简称“管理人”）的资格和能力；

鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于东吴证券股份有限公司拟担任东吴裕盈一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”或“集合计划”）的管理人，交通银行股份有限公司拟担任东吴裕盈一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划的托管人；

管理人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱相关法律法规、监管规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺执行上述法律法规、监管规定和监管部门不时更新的反洗钱管理要求，配合托管人对受益人提供的资料进行收集及更新，保证资料的完整性及真实性；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资和逃税等违法犯罪活动；

管理人承诺管理人及其关联方均不属于联合国、欧盟或美国等制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱相关风险名单内的企业或个人；不位于被联合国、欧盟或美国等制裁的国家和地区；

为明确东吴裕盈一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划管理人和托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《东吴裕盈一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“《资产管理合同》”或“资产管理合同”）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《资产管理合同》为准，并依其条款解释。

一、托管协议当事人
（一）管理人

名称：东吴证券股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号

法定代表人：范力

成立时间：1993 年 4 月 10 日

批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行 银复[1992]361 号

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

注册资本：38.8052 亿元人民币

组织形式：股份有限公司

存续期间：持续经营
（二）托管人

名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）

法定代表人：任德奇

成立时间：1987 年 3 月 30 日

批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银……
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