公告日期：2021-08-21

国海证券量化优选一年持有期股票型集合资产管理计划基金开放日常申购（赎回、
转换、定期定额投资）业务公告

公告送出日期：2021 年 08 月 21 日

1 公告基本信息

基金名称 国海证券量化优选一年持有期股票型集

合资产管理计划

基金简称 国海量化优选一年持有股票

基金主代码 970041

基金前端交易代 -
码
基金后端交易代 -
码

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 8 月 23 日

基金管理人名称 国海证券股份有限公司

基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司

基金注册登记机 国海证券股份有限公司
构名称

《中华人民共和国证券投资基金法》及

配套法规、《国海证券量化优选一年持有

公告依据 期股票型集合资产管理计划资产管理合

同》、《国海证券量化优选一年持有期股

票型集合资产管理计划招募说明书》等

申购起始日 2021 年 8 月 23 日

赎回起始日 2021 年 8 月 23 日

转换转入起始日 -

转换转出起始日 -

定期定额投资起 -
始日

下属分级基金的 国海量化优选一 国海量化优选一

基金简称 年持有股票 A 年持有股票 C

下属分级基金的 970041 970042

交易代码

下属分级基金的 - -

前端交易代码

下属分级基金的 - -

后端交易代码
该分级基金是否

开放申购、赎回 - 是

（转换、定期定额
投资）
注：（1）本公告所述的“基金”系指按照《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的要求完成合同变更后的证券公司大集合资产管理计划国海证券量化优选一年持有期股票型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）。

（2）自 2021 年 8 月 23 日（含）本集合计划 C 类份额开始办理申购业务。

2 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间

原集合计划份额在资产管理合同生效后变更为 A 类份额。资产管理合同生效后，管理人不办理该类份额的申购业务。A 类集合计划份额的持有人可在本集合计划的固定开放期和临时开放期办理赎回业务。

本集合计划 C 类份额的锁定持有期到期日后，管理人开始办理 C 类份额的赎回业务。对于每
份 C 类份额，自锁定持有期届满的下一工作日起（含该日）才能办理赎回业务。

投资人在开放日办理集合计划份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但管理人根据法律法规、中国证监会的要求或资产管理合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在届时相关公告中载明。

资产管理合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制

投资人首次申购的最低金额为 100 元（含申购费），单笔申购的最低金额为 100 元（含申购
费）。各销售机构对本集合计划最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
3.2 申购费率

管理人仅办理 C 类份额的申购业务。

集合计划 C 类份额的申购费用由申购 C 类份额的投资人承担，集合计划申购费用不列入集合
计划财产，主要用于本集合计划的市场推广、销售、登记等各项费用。

C 类份额在申购时收取申购费，申购费率随申购金额的增加而递减。
3.2.1 前端收费

国海量化优选一年持有股票 A

申购金额(M) 申购费率 备注

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