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发表于 2021-09-13 14:44:44 股吧网页版
天风(上海)证券资产管理有限公司天风六个月滚动持有债券型集合资产管理计划资产管理合同 查看PDF原文

公告日期:2021-09-13

天风(上海)证券资产管理有限公司
天风六个月滚动持有债券型
集合资产管理计划资产管理合同
管理人:天风(上海)证券资产管理有限公司
托管人:兴业银行股份有限公司

二零二一年九月

目 录

第一部分 集合计划的历史沿革...... 1
第二部分 前言...... 2
第三部分 释义...... 4
第四部分 集合计划的基本情况...... 10
第五部分 集合计划的存续...... 12
第六部分 集合计划份额的申购与赎回...... 13
第七部分 资产管理合同当事人及权利义务...... 23
第八部分 集合计划份额持有人大会...... 31
第九部分 管理人、托管人的更换条件和程序...... 40
第十部分 集合计划的托管...... 43
第十一部分 集合计划份额的登记...... 44
第十二部分 集合计划的投资...... 46
第十三部分 集合计划的财产...... 54
第十四部分 集合计划资产估值...... 55
第十五部分 集合计划费用与税收...... 61
第十六部分 集合计划的收益与分配...... 64
第十七部分 集合计划的会计与审计...... 66
第十八部分 集合计划的信息披露...... 67
第十九部分 资产管理合同的变更、终止与集合计划财产的清算...... 74
第二十部分违约责任...... 77
第二十一部分 争议的处理和适用的法律...... 78
第二十二部分 资产管理合同的效力...... 79
第二十三部分 其他事项...... 80
第二十四部分 资产管理合同内容摘要...... 81

第一部分 集合计划的历史沿革

天风六个月滚动持有债券型集合资产管理计划由天风证券天泽 1 号集合资产管理计划变更而来。

天风证券天泽 1 号集合资产管理计划由天风证券股份有限公司发起设立,于
2012 年 3 月 6 日取得中国证监会《关于核准天风证券有限责任公司设立天风证
券天泽 1 号集合资产管理计划的批复》(证监许可[2012]292 号),并于 2012 年
6 月 1 日成立。根据中国证监会《关于核准天风证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》(证监许可[2020]517 号),天风(上海)证券资产管理有限公司已成立。天风证券天泽 1 号集合资产管理计划管理人由“天风证券股份有限公司”变更为“天风(上海)证券资产管理有限公司”。

根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大集合资产管理业
务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》(证监会公告〔2018〕39 号),天风证券天泽 1 号集合资产管理计划参照《中华人民共和国证券投资基金法》等公开募集证券投资基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定进行变更,并将名称变更为“天风六个月滚动持有债券型集合资产管理计划”,变更后的《天风六个月滚动持有债券型集合资产管理计划资产管理合同》自管理人公告的生效之日起生效,原《天风证券天泽 1 号集合资产管理计划资产管理合同》同日起失效。

第二部分 前言

一、订立本资产管理合同的目的、依据和原则

1、订立本资产管理合同的目的是保护投资人合法权益,明确资产管理合同当事人的权利义务,规范集合计划运作。

2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》(以下简称“《操作指引》”)和其他有关法律法规。

3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

二、资产管理合同是规定资产管理合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与本集合计划相关的涉及资产管理合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与资产管理合同有冲突,均以资产管理合同为准。资产管理合同当事人按照《基金法》、资产管理合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
资产管理合同的当事人包括管理人、托管人和集合计划份额持有人。集合计划投资人自依本资产管理合同取得集合计划份额,即成为集合计划份额持有人和本资产管理……
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