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发表于 2021-07-07 09:19:50 股吧网页版
东莞证券股份有限公司东莞证券德益6个月持有期债券型集合资产管理计划招募说明书更新 查看PDF原文

公告日期:2021-07-07


东莞证券股份有限公司
东莞证券德益 6 个月持有期
债券型集合资产管理计划

招募说明书更新
管理人:东莞证券股份有限公司
托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

东莞证券德益 6 个月持有期债券型集合资产管理计划(以下简称“本集合计划”或“集合计划”)由东莞证券旗峰避险增值集合资产管理计划变更而来,东莞证券旗峰避险增值集合资产管理计划由管理人依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第 17 号)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2008]26 号)、《旗峰避险增值集合资产管理计划资产管理合同》及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准设立。

根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大集合资产管理业
务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》(证监会公告〔2018〕39 号)的规定,东莞证券旗峰避险增值集合资产管理计划已完成产品的规范验收并向中国证监会申请合同变更。

经中国证监会 2021 年 5 月 13 日《关于准予旗峰避险增值集合资产管理计划
合同变更的回函》批准,自 2021 年 7 月 6 日起,《东莞证券德益 6 个月持有期债
券型集合资产管理计划资产管理合同》生效,原《旗峰避险增值集合资产管理计划资产管理合同》同日起失效。

管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会批准,但中国证监会对东莞证券旗峰避险增值集合资产管理计划变更为本集合计划的批准,并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本集合计划没有风险。

管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者在投资本集合计划之前,请仔细阅读本集合计划的招募说明书、资产管理合同、产品资料概要等信息披露文件,全面认识本集合计划的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断集合计划的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

本集合计划投资于证券市场,集合计划净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本集合计划前,需充分了解本集合计划的产品特性,并承担
集合计划投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、流动性风险、本集合计划特有风险、操作或技术风险、合规性风险、本集合计划法律文件风险收益特征表述与销售机构风险评价可能不一致的风险及其他风险。

本集合计划为债券型集合资产管理计划,预期收益和预期风险高于货币市场基金和货币型集合资产管理计划,低于混合型基金、混合型集合资产管理计划、股票型基金、股票型集合资产管理计划。

本集合计划份额设置最短持有期,最短持有期为 6 个月,在最短持有期内不办理赎回业务。

本集合计划可投资于资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。信用风险指的集合计划所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成集合计划财产损失。

本集合计划的过往业绩并不预示其未来表现,管理人管理的其他产品的业绩并不构成对本集合计划业绩表现的保证。管理人提醒投资者投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,集合计划运营状况与集合计划净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

目 录

重要提示......2
第一部分 绪言......5
第二部分 释义......6
第三部分 管理人...... 11
第四部分 托管人...... 21
第五部分 相关服务机构......23
第六部分 集合计划的历史沿革......25
第七部分 集合计划的存续......26
第八部分 集合计划份额的申购与赎回......27
第九部分 集合计划的投资......37
第十部分 集合计划的财产......44
第十一部分 集合计划资产估值......45
第十二部分 集合计划的收益与分配......51
第十三部分 集合计划费用与税收......53
第十四部分 集合计划的会计与审计......55
第十五部分 集合计划的信息披露......56
第十六部分 ……
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提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以沪深交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。

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