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发表于 2021-07-06 06:00:58 股吧网页版
东莞证券德益6个月持有期债券型集合资产管理计划托管协议 查看PDF原文

公告日期:2021-07-06

东莞证券德益6个月持有期债券型集合资产
管理计划

托管协议

管理人:东莞证券股份有限公司

托管人:中国银行股份有限公司

二○二一年 月

鉴于东莞证券股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司,按照相关法律法规的规定具备担任管理人的资格和能力;

鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任托管人的资格和能力;

鉴于东莞证券股份有限公司拟担任东莞证券德益 6 个月持有期债券型集合资产管理计
划的管理人,中国银行股份有限公司拟担任东莞证券德益 6 个月持有期债券型集合资产管理计划的托管人;

为明确东莞证券德益 6 个月持有期债券型集合资产管理计划管理人和托管人之间的权
利义务关系,特制订本协议。

一、托管协议当事人

(一)管理人

名称:东莞证券股份有限公司

住所:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:陈照星

设立日期:1997 年 6 月 9 日

批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行广东省分行、粤银管字第 120 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币 15 亿元

存续期限:永久存续

联系电话:0769-22119271

(二)托管人

名称: 中国银行股份有限公司

住所: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人: 刘连舸

成立时间: 1983 年 10 月 31 日

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

组织形式: 股份有限公司

注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

经营范围: 吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴
现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债
券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险
业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;
国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担
保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代
理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇
信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证
业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营与当
地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或
参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。

存续期间: 持续经营

二、托管协议的依据、目的、原则和解释

(一)依据

本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与《东莞证券德益 6 个月持有期债券型集合资产管理计划资产管理合同》(以下简称“《资产管理合同》”)订立。

(二)目的

订立本协议的目的是明确托管人和管理人之间在集合计划财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保集合计划财产的安全,保护集合计划份额持有人的合法权益。

(三)原则

管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议。

(四)解释

除非文义另有所指,本协议的所有术语与《资产管理合同》的相应术语具有相同含义。
三、托管人对管理人的业务监督和核查

(一)托管人根据有关法律法规的规定对管理人的下列投资运作进行监督:

1、对集合计划的投资范围、投资对象进行监督。管理人应将拟投资的证券库等各投资品种的具体……
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