公告日期：2023-07-07

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华安证券合赢九个月持有期债券型
集合资产管理计划资料概要
编制日期： 2023 年 7 月 7 日
本概要提供本基金的重要信息， 是招募说明书的一部分。 作出投资
决定前， 请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称： 华安证券合赢九个月持有 基金代码： 970035
份额简称： 华安证券合赢九个月持有
基金管理人：
华安证券股份有限公司
基金托管人：
招商银行股份有限公司
基金合同生效日： 2021 年 7 月 2 日 上市交易所及上市日期（若有） ：
基金类型： 债券型 交易币种： 人民币
运作方式： 契约型开放式 开放频率：
本集合计划每个开放日开放申购， 但
本集合计划对集合计划份额持有人持
有的计划份额均设置 9 个月的最短持
有期限。
基金经理： 汪志健、 张钰、 张欣 汪志健：
开始担任本基金基金经理的日期：
2019 年 11 月 7 日
证券从业日期： 2012 年 2 月 14 日
张钰：
开始担任本基金基金经理的日期：
2019 年 11 月 7 日
证券从业日期： 2016 年 6 月 6 日
张欣：
开始担任本基金基金经理的日期：
2020 年 11 月 17 日
证券从业日期： 2013 年 5 月 11 日
其他： 本集合计划自本资产管理合同生效日起， 存续期不得超过 3 年， 本集合
计划自本资产管理合同生效日起 3 年后， 按照中国证监会有关规定执行。
二、 基金投资与净值表现
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（ 一） 投资目标与投资策略
详见《招募说明书》 第九部分“集合计划的投资” 。
投资目标： 在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下， 通过专业化研究分析，
力争实现集合计划资产的长期稳定增值。
投资范围： 本集合计划的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、 创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券（包括国内依法发行和上市
交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短
期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债券、 政府支持债
券、 地方政府债券、 可转换债券、 可交换债券及其他经中国证监会允许投
资的债券或票据） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款（包括协议存
款、 定期存款及其他银行存款） 、 同业存单、 货币市场工具、 以及经中国
证监会允许集合计划投资的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相关规
定。 如法律法规或监管机构以后允许集合计划投资其他品种， 集合计划管
理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。
主要投资策略： 1、 持有到期策略
2、 利率预期策略
3、 收益率曲线策略
4、 信用债券投资策略
（1） AAA 信用债的投资比例占产品总资产的 30%-100%；
（2） AA+信用债的投资比例占产品总资产的 0-70%；
（3） AA 信用债投资比例占产品总资产的 0-20%。
5、 类属替换策略
6、 个券优选策略
7、 可转债申购投资策略
8、 公司债券投资策略
9、 可转债转股套利策略
10、 新股申购策略
业绩比较基准： 基准指数＝沪深 300 指数收益率× 10%+中债综合全价（总值） 指数
收益率× 90%
风险收益特征： 本集合计划为债券型集合资产管理计划， 属于中低等风险/收益的投资
品种， 其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金， 低于股票型基
金、 股票型集合资产管理计划、 混合型基金、 混合型集合资产管理计
划。
（ 二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表
华安证券合赢三个月定开各类资产占总资产比重图
注： 数据截选日期为 2023 年 3 月 31 日
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（ 三） 自《基金合同》 生效以来/最近十年（ 孰短） 基金每年的净值增长率及与同
期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
（ 一） 基金销售相关费用
费用类型 申购金额（M， 单位元） /
持有时间（D， 单位日）
费率 备注

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认购费 - -
申购费（前
收费）
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赎回费 - -
（二） 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 年费率
管理费 0.8%
托管费 0.2%
销售服务费（若有） -
业绩报酬 -
其他费用 -
注： 本基金交易证券、 基金等产生的费用和税负， 按实际发生额从基金资产中
扣除。
四、 风险揭示与重要提示
（一） 风……
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