公告日期：2023-08-21

华安证券股份有限公司华安证券合赢三个月定期开放债券型集合资
产管理计划 2023 年度第三次开放日常申购、赎回业务公告

1 公告基本信息
基金名称
华安证券合赢三个月定期开放债券型集合资产管理计划 华安证券合赢三个月定开
基金简称
基金主代码
970034
契约型，定期开放
基金运作方式
基金合同生效日

2021 年 6 月 11 日

基金管理人名称
华安证券股份有限公司
基金托管人名称
招商银行股份有限公司
基金注册登记机构名
中国证券登记结算有限责任公司
称
《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《华安证券合赢三
公告依据
个月定期开放债券型集合资产管理计划合同》、《华安证券合赢三个
月定期开放债券型集合资产管理计划招募说明书》

2023 年 9 月 1 日

中购起始日
赎回起始日

2023 年 9 月 1 日

开放期和封闭期安排
本集合计划的首个封闭期为合同生效之日（包含该日）起不超过 3
个月的期间，具体以管理人公告为准，之后为每个开放期结束之日 次日（包含该日）至下一个开放期首日（不包含该日）的期间。在 每个封闭期内，本集合计划采取封闭运作模式，投资者不得申请申 购、赎回本集合计划份额。

注：本次开放日常申购、赎回业务的期限为 2023 年 9 月 1 日、2023 年 9 月 4 日，
2023 年 9 月 5 日起本集合计划将继续转入封闭期。

2 日常申购、赎回业务的办理时间
投资者可在开放日办理集合计划份额的申购和赎回，具体办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但 集合计划管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本集合计划合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。
集合计划合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期 货交易所交易时间变更或其他特殊情况，集合计划管理人将视情况对 前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

本集合计划每个开放期均为两个工作日，首个封闭期自 2021 年 6 月 17 日至 2021 年 8 月

本集合计划上一个开放期自 2023 年 6 月 1 日至 2023 年 6 月 2

日止，上一个封闭期自 2023 年 6 月 3 日至 2023 年 8 月 31 日止。本

集合计划本次开放期自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 4 日止，本次

封闭期自 2023 年 9 月 5 日至 2023 年 11 月 30 日止。开放期内，本基 金采取开放运作模
式，投资人可办理基金份额申购、赎回业务。开放 期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期，封闭期内本集合计划不办 理申购、赎回业务，以此类推。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资人通过直销机构和代销机构首次申购单笔最低金额为人民 币 1 元(含申购费，下同)，迫加申购单笔最低金额为人民币 1 元。
实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况 调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。
3.2 申购费率
无
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
投资者可将其全部或部分集合计划份额赎回。每次赎回集合计划 份额不得低于 1 份，集合计划份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 网点保留的集合计划份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。
在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其
他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。
4.2 赎回费率
本集合计划收取赎回费。赎回费率按集合计划份额持有期限递减。
赎回费率如下表所示：
持有时间 D(单位：日）
赎回费率
D<7
1.5%
D≥7
O
赎回费用由赎回计划份额的集合计划份额持有人承担，在持有人 赎回计划份额时收取。对持续持有期少于 7 天的投资人收取的赎回 费全额进入集合计划资产；对持续持有期不少于7 天的投资人不收取 赎回费用。
注：一个月以 30 日计算。原计划份额持有时间从华安证券合赢 三个月定期开放债券型集合资产管理计划合同生效日起计算。
4.3 其他与赎回相关的事项
无
5 日常转换业务
5.1 转换费率
本集合计划暂未开通转换业务。如本集合计划日后开通转换业务， 本集合计划管理人届时将根据相关法律法规及本集合计划合同约定 公告。
5.2 其他与转换相关的事项 无
6 定期定额投资业务

本集合计划暂未开通定期定额投资业务。如本集合计划日后开 通定期定额投资业务，本集合计划……
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