公告日期：2024-09-04

东海证券股份有限公司
东海证券海睿进取灵活配置
混合型集合资产管理计划

招募说明书（更新）

(2024年第1号)

管理人：东海证券股份有限公司

托管人：交通银行股份有限公司

二〇二四年九月

重要提示

东海证券海睿进取灵活配置混合型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”或“集合计划”）由东风5号集合资产管理计划变更而来。

东风5号集合资产管理计划为非限定性集合资产管理计划，于2010年1月14日经中国证监会证监许可〔2010〕52号文核准设立，自2010年3月15日起开始募集，于2010年4月20日结束募集工作，并于2010年4月26日正式成立。东风5号集合资产管理计划于2015年7月进行了合同变更，主要修改了集合计划的终止条款。

根据中国证监会于2018年11月28日发布的《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》（证监会公告〔2018〕39号）的规定，东风5号集合资产管理计划已完成产品的规范验收并向中国证监会申请合同变更。

经中国证监会批准，自2021年6月7日起，《东海证券海睿进取灵活配置混合型集合资产管理计划资产管理合同》生效，原《东风5号集合资产管理计划合同》同日起失效。

原东风5号集合资产管理计划份额在《东海证券海睿进取灵活配置混合型集合资产管理计划资产管理合同》生效后变更为A类集合计划份额，本集合计划A类集合计划份额不开放申购仅开放日常赎回业务。A类集合计划份额的持有人可在本集合计划开放赎回业务后任一开放日办理赎回业务。

B类集合计划份额开放日常申购与赎回业务，B类集合计划份额的持有人可在本集合计划开放申购赎回业务后任一开放日办理申购赎回业务。

本集合计划以逐笔计提的方式对A类份额持有人收取业绩报酬且每日披露集合计划净值为提取业绩报酬前集合计划份额净值。

本集合计划为逐笔计提业绩报酬的集合资产管理计划，由于管理人可能对A类份额持有人计提业绩报酬，A类份额持有人赎回时实际获得的赎回金额可能低于赎回确认日披露的集合计划份额净值与赎回份额的乘积。投资者实际赎回金额，以登记机构确认数据为准。

管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会批准，但中国证监会对东风5号集合资产管理计划变更为本集合计划的批准，并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于
本集合计划没有风险。

管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划财产，但不保证投资于本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

投资者在投资本集合计划之前，请仔细阅读本集合计划的招募说明书、集合计划合同、产品资料概要等信息披露文件，全面认识本集合计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断集合计划的投资价值，谨慎做出投资决策，自行承担投资风险，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本集合计划是否和自身的风险承受能力相适应。

集合资产管理计划分为股票、混合、债券、货币市场等不同类型，投资者投资不同类型的集合资产管理计划将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，集合资产管理计划的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本集合计划是一只混合型集合资产管理计划，理论上其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金、债券型集合资产管理计划，低于股票型基金、股票型集合资产管理计划。
本集合计划投资于证券市场，集合计划净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本集合计划前，需充分了解本集合计划的产品特性，并承担集合计划投资中出现的各类风险，包括：因经济因素、政治因素、投资者心理和交易制度等各种因素对证券价格产生影响而形成的市场风险，由于集合计划投资人连续大量赎回集合计划份额产生的流动性风险，管理人在集合计划管理实施过程中产生的集合计划管理风险，本集合计划的特定风险等。

本集合计划可投资于资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的集合计划所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成集合计划财产损失。

本集合计划的特定风险详见招募说明书“风险……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。