公告日期：2023-12-29

关于对身份信息不规范的客户账户采取锁定措施的
公告
尊敬的投资者：
为严格落实监管机构的反洗钱要求，加强客户身份识别工作，维护您的资金与交易安全，
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《证券期货业反洗钱工作实
施办法》等相关规定，针对客户留存的身份信息存在不规范、不完整、不真实，以及客户有
关行为或者交易出现异常、或者客户风险状况发生变化等不同情形，且客户未按时完成账户
信息更新或不配合我公司尽职调查的，我公司将根据相关风险程度，分时、分批采取相应账
户限制措施，现将具体事项公告如下：
一、限制措施
（一）对同时符合下列条件的客户账户做账户锁定处理：
1、客户号状态正常、开户已满三年且未开通两融账户或者期权账户；
2、股票、债券、基金、产品等持仓份额≤1；
3、0≤资金账户余额≤500 元（含人民币资金账户、外币资金账户）；
4、近三年未发生任何交易委托（含证券、基金、OTC 委托等）、资金转账；
5、存在职业信息不规范、证件有效期过期或缺失、15 位身份证、18 位一代证、国籍
与证件类别不对应、公民身份核验异常、受益所有人信息未规范等账户不规范情形。
我公司将于 2024 年 1 月 26日起对符合前述条件的客户账户进行批量锁定处理；后续我
公司将根据客户账户的实际情况，对上述锁定的标准进行适当调整，建立客户账户常态化锁
定机制。
我公司郑重提醒您：账户锁定后，将无法登陆我公司交易系统进行交易和资金转账，也
无法进行各类账户业务办理。持境内居民有效身份证件的个人客户如需恢复账户使用，可通
过我公司微掌厅办理客户账户解除锁定，其他客户需临柜办理。
（二）除上述情形之外的其他不规范账户，且未按我公司规定完成身份信息更新或未配
合我公司核查的，我公司将视具体情况对其账户采取限制措施。限制措施包括但不限于账户
锁定、限制交易委托、限制资金转入转出、限制转托管、限制撤指定、限制办理新业务等。
二、解除锁定方式
当您的账户被锁定后，持境内居民有效身份证件的个人客户可凭身份证件至我公司营业
网点或关注微信公众号“东海证券龙点金”进入“微掌厅”网上办理账户解除锁定；其他客
户仅可通过我公司营业网点现场办理。
如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线 95531。对您造成
的不便，敬请谅解，感谢您的支持与配合。
特此公告。
东海证券股份有限公司
2023 年 12 月 29 日

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