公告日期：2024-12-06

关于国海六个月滚动持有债券型集合资产管理计划

资产管理合同终止及集合计划财产清算的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《国海六个月滚动持有债券型集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称《资产管理合同》）的有关规定，国海六个月滚动持有债券型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”，产品代码：A 类份额970027、C 类份额 970028）由于存续期届满，国海证券股份有限公司(以下简称“集合计划管理人”)依据法律法规的规定及集合计划合同的约定履行财产清算程序并终止资产管理合同,此事项无需召开集合计划份额持
有人大会。本集合计划的最后运作日定为 2024 年 12 月 6 日,并将于 2024
年 12 月 7 日进入清算程序。现将相关事宜公告如下:

一、本集合计划的基本信息

集合计划名称：国海六个月滚动持有债券型集合资产管理计划

集合计划代码：A 类份额 970027/C 类份额 970028

集合计划运作方式：契约型开放式

集合计划合同生效日：2021 年 6 月 7 日

集合计划管理人名称：国海证券股份有限公司

公告依据：《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《国海六个月滚动持有债券型集合资产管理计划资产管理合同》《国海六个月滚动持有债券型集合资产管理计划招募说明书》

二、资产管理计划合同终止事由

《资产管理合同》中关于集合计划存续期限的约定“本集合计划存续
期限为自本合同生效之日起至 2024 年 12 月 6 日”。

《资产管理合同》于 2021 年 6 月 7 日起合同变更生效，根据上述约
定，本集合计划将于 2024 年 12 月 6 日正常到期终止。本集合计划管理人
将根据相关法律法规、资产管理合同等规定对本集合计划进行清算,无需召开集合计划份额持有人大会。

三、集合计划财产的清算

(一)集合计划财产清算安排

1、本集合计划最后一个运作日为 2024 年 12 月 6 日,自 2024 年 12 月
7 日(最后运作日的下一日)起进入清算程序,停止办理申购(含定期定额申购)、赎回、转换(转入、转出)等业务,并且之后不再恢复。本集合计划进入清算程序后,停止收取集合计划管理费、托管费。

2、集合计划财产清算小组组成：集合计划财产清算小组成员由管理人、托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。集合计划财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、集合计划财产清算小组职责：集合计划财产清算小组负责集合计划财产的保管、清理、估价、变现和分配。集合计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、集合计划财产清算程序：

（1）《资产管理合同》终止情形出现时，由集合计划财产清算小组统一接管集合计划；

（2）对集合计划财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对集合计划财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对集合计划剩余财产进行分配。

5、集合计划财产清算的期限为 6 个月，但因本集合计划所持证券的
流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

（二）清算费用

清算费用是指集合计划财产清算小组在进行集合计划清算过程中发
生的所有合理费用，清算费用由集合计划财产清算小组优先从集合计划财产中支付。

（三）集合计划财产清算剩余资产的分配

依据集合计划财产清算的分配方案，将集合计划财产清算后的全部剩余资产扣除集合计划财产清算费用、交纳所欠税款并清偿集合计划债务后，按集合计划份额持有人持有的集合计划份额比例进行分配。

（四）集合计划财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；集合计划财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出
具法律意见书后报中国证监会备案并公告。集合计划财产清算公告于集合计划财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由集合计划财产清算小组进行公告，集合计划财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（五）集合计划财产清算账册及文件的保存

集合计划财产清算账册及有关文件由托管人保存，保存期限不低于法……
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