公告日期：2023-05-27

方正证券股份有限公司高级管理人员变更公告

公告送出日期：2023年05月27日

1 公告基本信息

基金管理人名称 方正证券股份有限公司

《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范

金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》、
公告依据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员
及从业人员监督管理办法》

高管变更类型 兼有新任和离任合规总监

2 新/代任高级管理人员的相关信息

新任高级管理人员职务 合规总监

新任高级管理人员姓名 曹玉海

任职日期 2023-05-25

曹玉海先生，1981年12月出生，本科学历，硕士
学位。曾先后任职于天健会计师事务所（特殊普
过往从业经历 通合伙）、兴业证券股份有限公司、中国证监会、
北京京东财信息科技有限公司；2021年7月至20

23年5月历任民生证券股份有限公司总裁助理、

投资银行专业委员会副主任。

取得的相关从业资格 证券从业资格

国籍 中国

学历、学位 本科学历、硕士学位

3 离任高级管理人员的相关信息

离任高级管理人员职务 合规总监

离任高级管理人员姓名 孙斌

离任原因 分工调整

离任日期 2023-05-25

转任本公司其他工作岗位 孙斌先生继续担任公司执行委员会委员、首席风

的说明 险官

4 其他需要说明的事项

1、上述变更事项已经方正证券股份有限公司董事会审议通过，并按规定向相关监管机构备案。

2、2023年5月22日，公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，聘任曹玉海先生为合规总监，任期与公司第四届董事会一致，并在取得监管认可后履任合规总监职务。2023年5月25日，公司收到湖南证监局批复的《关于曹玉海任方正证券股份有限公司合规负责人的无异议函》。自取得该无异议函之日起，曹玉海先生正式担任公司合规总监职务，孙斌先生不再担任公司合规总监。

方正证券股份有限公司
2023年05月27日

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