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发表于 2020-05-12 12:00:00 股吧网页版
天风证券天泽六个月定期开放债券型集合资产管理计划托管协议 查看PDF原文

公告日期:2020-05-12

  天风证券天泽六个月定期开放债券型集合资产管理计划托管协议
目 录
一、集合计划托管协议当事人
二、集合计划托管协议的依据、目的和原则
三、托管人对管理人的业务监督和核查
四、管理人对托管人的业务核查
五、集合计划财产的保管
六、指令的发送、确认及执行
七、交易及清算交收安排
八、集合计划资产净值计算、估值和会计核算
九、集合计划收益分配
十、集合计划信息披露
^^集合计划费用…
十二、集合计划份额持有人名册的保管
十三、集合计划有关文件档案的保存
十四、管理人和托管人的更换
十五、禁止行为
十六、托管协议的变更、终止与集合计划财产的清算
十七、违约责任
十八、争议解决方式
十九、托管协议的效力
二十、其他事项
二十一、托管协议的签订
附件:托管银行证券资金结算规定

鉴于天风证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司, 按照相关法律法规的规定具备担任集合计划管理人的资格和能力,其己募集发行天风证券天 泽5号集合资产管理计划,天风证券天泽六个月定期开放债券型集合资产管理计划(以下简 称“本集合计划”、“集合计划”、“本计划”)由天风证券天泽5号集合资产管理计划变更而来; 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关 法律法规的规定具备担任集合计划托管人的资格和能力;
鉴于天风证券股份有限公司拟担任本集合计划的管理人,招商银行股份有限公司拟担任 本集合计划的托管人;
为明确本集合计划的管理人和托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;
除非另有约定,《天风证券天泽六个月定期开放债券型集合资产管理计划资产管理合同》 (以下简称“资产管理合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义,若有抵 触应以资产管理合同为准。

(一)管理人(也可称资产管理人)
名称:天风证券股份有限公司(简称:天风证券)
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:上海市浦东新区兰花路333号333世纪大厦9楼
邮政编码:201203
法定代表人:余磊
成立时间:2000年3月29日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监机构字[2000] 55号
组织形式:其他股份有限公司(上市)
注册资本:66. 66亿元人民币 存续期间:持续经营
经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证 券投资基金代销;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;代销金融产品; 为期货公司提供中间介绍业务。
(二)托管人(也可称资产托管人)
名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码:518040
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