公告日期：2023-06-14

国泰君安中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

编制日期：2023年06月13日
送出日期：2023年06月14日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 国泰君安中债1- 基金代码 952003

3年政金债

下属基金简称 国泰君安中债1- 下属基金代码 952303

3年政金债C

上海国泰君安证

基金管理人 券资产管理有限 基金托管人 中国建设银行股份有限公司

公司

基金合同生效日 2021年12月07日 上市交易所及上市日期 -

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金经理 2023年06月14日

基金经理 张琪 的日期

证券从业日期 2015年10月03日

其他 国泰君安中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金由国泰君安君得惠中债

1-3年政策性金融债指数集合资产管理计划变更而来。

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

（敬请投资者仔细阅读《国泰君安中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书》第九部分基金的投资了解详细情况。）

投资目标 本基金通过指数化投资，争取获得与标的相似总回报，追求跟踪偏离度及
跟踪误差的最小化。

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的政策性金融债、债券回购、银行存款。本基金不参与股票等资产的投资，
投资范围 同时本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金标的指数为中债1-3年政策性金融债指数。

基金的投资组合比例为：债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，其
中投资于待偿期为1-3年的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金
非现金基金资产的80%；保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的
指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替
代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效
跟踪。

主要投资策略 在正常市场情况下，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误
差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，
基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。

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