公告日期：2021-12-03

上海国泰君安证券资产管理有限公司国泰君安中债 1-3 年政策性金融债指数
证券投资基金

招募说明书

基金管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

国泰君安中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金由国泰君安君得惠中
债1-3年政策性金融债指数集合资产管理计划变更而来。国泰君安君得惠中债1-3年政策性金融债指数集合资产管理计划由国泰君安君得惠债券集合资产管理计划变更而来。

国泰君安君得惠债券集合资产管理计划成立于 2009 年 5 月 6 日经中国证监
会证监许可[2009]373 号文核准设立，自 2009 年 8 月 20 日起开始募集，于 2009
年 9 月 18 日结束募集工作，并于 2009 年 9 月 24 日正式成立。

根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》等法律法规的规定及《国泰君安君得惠中债1-3年政策性金融债指数集合资产管理计划资产管理合同》的约定，国泰君安君得惠中债1-3年政策性金融债指数集合资产管理计划变更为国泰君安中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金，即本基金，并相应修改《国泰君安君得惠中债 1-3 年政策性金融债指数集合资产管理计划资产管理合同》等法律文
件，2021 年 9 月 3 日，本基金经中国证监会《关于准予国泰君安君得惠中债 1-3
年政策性金融债指数集合资产管理计划变更注册的批复》(证监许可 2906 号文)注册。

《国泰君安中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》自基金
管理人公告的生效之日起生效，原《国泰君安君得惠中债 1-3 年政策性金融债指数集合资产管理计划资产管理合同》同日起失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会批准，但中国证监会对国泰君安君得惠债券中债 1-3 年政策性金融债指数集合资产管理计划变更为本基金的批准，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本基金标的指数为中债 1-3 年政策性金融债指数。中债 1-3 年政策性金融债
指数样本空间为全国银行间债券市场上市的政策性银行债（不包含含权债）。指数选样方法如下：

（1）债券种类：政策性银行债；

（2）上市地点：全国银行间债券市场；

（3）托管余额/发行量：上市 1 年内的债券，发行量无限制；上市 1 年及以
上的债券，发行量大于或等于 200 亿元；

（4）债券剩余期限 0.5 年-3 年（包含 0.5 和 3 年）；

（5）债券币种：人民币；

（6）付息方式：附息式固定利率；

（7）上市期限：上市 7 年；

（8）含权债：不包含含权债；

（9）取价源：以中债估值为参考（价格偏离度参数为 0.1%），优先选取合理的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市场加权平均结算价，再无则直接采用中债估值价格。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中债金融估值中心有限公司官方网站，网址：
http://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query?locale=zh_CN。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明书。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧……
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