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发表于 2021-07-05 12:22:59 股吧网页版
东方红新源三年持有期混合型证券投资基金招募说明书 查看PDF原文

公告日期:2021-07-05

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东方红新源三年持有期混合型证券投资基金

招募说明书

基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

二〇二一年七月五日

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【重要提示】

东方红新源三年持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)

由东方红-新睿5号集合资产管理计划变更而来,并经中国证监会2021

年1月28日证监许可【2021】362号文准予注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金的注册,

并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,

也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产

生波动。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、

基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资

价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自

身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量

等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险。投资者在获得基金投

资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券

市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大

量赎回、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营

过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资

者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则,在投资者作出投资决策

后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负

责。

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本基金除了投资A股外,还可根据法律法规规定投资香港联合交

易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动

风险等一般投资风险之外,本基金还会面临港股通机制下因投资环境、

投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股

市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不

设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、

汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制

下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港

股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)

等。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择

将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资

产并非必然投资港股。

本基金可参与科创板投资,会面临科创板机制下因投资标的、市

场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于股价波动

风险、退市风险、流动性风险、投资集中风险等。具体风险揭示烦请

查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。本基金可根据投资策

略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板或选择

不将基金资产投资于科创板,基金资产并非必然投资于科创板。

本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证,基金净值可能受到

存托凭证的境外基础证券价格波动影响,与存托凭证的境外基础证券、

境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间

4

接成为本基金风险。具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险

揭示”章节内容。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金

资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证,基金资产

并非必然投资存托凭证。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理

人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募

说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将

对基金简称进行特殊标识,并且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金

份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定

风险。

本基金是一只混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基

金与货币市场基金,低于股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基

金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总

数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予

以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规另有规定的,

从其规定。

原东方红-新睿5号集合资产管理计划份额在基金合同生效后变

5

更为A类基金份额。基金合同生效后,基金管理人不办理A类基金份额

的申购业务,红利再投资份额除外。对A类基金份额不设置锁定持有

期,投资者可在开放赎回业务后每个开放日办理赎回业务……
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