公告日期：2020-04-08

中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划
招募说明书（更新）
集合计划管理人：中信证券股份有限公司
集合计划托管人：中信银行股份有限公司
中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划招募说明书
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【重要提示】
中信证券假日理财集合资产管理计划于 2013 年 2 月 5 日开始募集，2013 年
2 月 7 日成立，2013 年 3 月 14 日取得《关于中信证券股份有限公司发起设立中
信证券假日理财集合资产管理计划的备案确认函》（中证协函【2013】210 号）。
根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指
导意见>操作指引》 ， 本集合计划参照《中华人民共和国证券投资基金法》等公开
募集证券投资基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定进行变更， 并将集合
计划名称变更为“中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划”，变更后
的 《中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划资产管理合同》 自集合计
划管理人公告的生效之日起生效。
中信证券股份有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说
明书经中国证监会备案， 但中国证监会对本集合计划的备案，并不表明其对本集
合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本集合计
划没有风险。 投资者应当认真阅读集合计划招募说明书、 资产管理合同、集合计
划产品资料概要等信息披露文件，自主判断集合计划的投资价值，自主做出投资
决策，自行承担投资风险。 关于集合计划产品资料概要编制、披露与更新的要求，
自中国证监会规定之日起开始执行。
集合计划管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合
计划财产，但不保证投资于本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。当投资人
赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任
何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本集合计划投资于证券市场， 集合计划净值会因为证券市场波动等因素产生
波动，投资者在投资本集合计划前，应全面了解本集合计划的产品特性，充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担集合计划投资中出现的各类风险，
包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，由于集合计划投资人连续大量赎回集合计
划产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险， 集合计划管理人在集合计
中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划招募说明书
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划管理实施过程中产生的集合计划管理风险，本集合计划的特定风险等等。
本集合计划投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。
资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司
将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，请集合计划份额持有人关
注包括投资资产支持证券可能导致的集合计划净值波动、流动性风险和信用风险
在内的各项风险。
本集合计划为债券型集合计划，其风险收益水平低于股票型集合计划和混合
型集合计划，高于货币市场型集合计划。
集合计划的过往业绩并不预示其未来表现。 集合计划管理人所管理的其它集
合计划的业绩并不构成对本集合计划业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）
本集合计划时应认真阅读本集合计划的招募说明书和资产管理合同。
中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划招募说明书
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目录
第一部分 绪言....................................................... 4
第二部分 释义....................................................... 5
第三部分 集合计划管理人............................................ 11
第四部分 集合计划托管人............................................ 23
第五部分 相关服务机构.............................................. 27
第六部分 集合计划的基本情况........................................ 30
第七部分 集合计划份额的分类........................................ 32
第八部分 集合计划的历史沿革........................................ 34
第九部分 集合计划的存续...............……
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