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发表于 2023-11-14 12:05:03 股吧网页版
中信证券增利一年定期开放债券型集合资产管理计划招募说明书(更新) 查看PDF原文

公告日期:2023-11-14

中信证券增利一年定期开放债券型集合资产管理计
划招募说明书(更新)

集合计划管理人:中信证券资产管理有限公司
集合计划托管人:中信银行股份有限公司

二零二三年十一月

【重要提示】

中信证券季季增利纯债集合资产管理计划于 2012 年 8 月 8 日取得《关于核
准中信证券股份有限公司设立中信证券季季增利纯债集合资产管理计划的批复》
(证监许可【2012】1083 号),并于 2012 年 9 月 10 日开始募集,2012 年 10
月 26 日成立。根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》,本集合计划参照《基金法》等公开募集证券
投资基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定进行变更,于 2021 年 3 月 29
日取得中国证监会证券基金机构监管部《关于准予中信证券季季增利纯债集合资产管理计划合同变更的回函》(机构部函【2021】952 号),将集合计划名称变更为“中信证券增利一年定期开放债券型集合资产管理计划”,变更后的资产管
理合同自 2021 年 10 月 14 日起生效。

集合计划管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案,但中国证监会对本集合计划的备案,并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本集合计划没有风险。投资者应当认真阅读集合计划招募说明书、资产管理合同、集合计划产品资料概要等信息披露文件,自主判断集合计划的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

集合计划管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划财产,但不保证投资于本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

本集合计划投资于证券市场,集合计划净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本集合计划前,应全面了解本集合计划的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担集合计划投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于集合计划投资人连续大量赎回集合计划产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,集合计划管理人在集合计
划管理实施过程中产生的集合计划管理风险,本集合计划的特定风险等等。

本集合计划投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资,请集合计划份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的集合计划净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。

本集合计划投资于国债期货。国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当相应期限国债收益率出现不利变动时,可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。

本集合计划以定期开放的方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式,每年开放一次申购和赎回,在前后相邻两个开放期之间设置封闭期,封闭期内不办理申购、赎回、集合计划转换等业务(红利再投资除外)。在封闭期内,集合计划份额持有人面临不能赎回集合计划份额的风险。

由于本集合计划 A 类和 C 类计划份额的销售费用收取方式存在不同,因此两
类计划份额净值不同。故,投资者需要了解,各类集合计划份额类别对应的可供分配收益及赎回本金将有所不同。

投资者同意,按反洗钱与反恐怖融资等相关规定,管理人可将投资者信息提供给托管人。

本集合计划为债券型集合计划,其风险收益水平低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。

当本集合计划持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,集合计划管理人依照法律法规及资产管理合同的约定履行相应程序后,可以启动侧袋机制,具体安排详见资产管理合同、本招募说明书等集合计划法律文件中关于侧袋机制的有关内容。侧袋机制实施期间,集合计划管理人将对集合计划简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请集合计划份额持有人仔细阅读相关内容并关注本集合计划启用侧袋机制的特定风险。

集合计划的过往业绩并不预示其未来表现。集合计划管理人所管理的其它集合计划的业绩并不构成对本集合计划业绩表现的保证。投资人在申购本集合计划
时应认真阅读本集合计划的招募说明书、资产管理合同、集合计划产品资料概要……
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