公告日期：2023-11-14

编号：银 字/第 号

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划
托管协议（更新）

集合计划管理人：中信证券资产管理有限公司

集合计划托管人：中信银行股份有限公司

目录

第一条 集合计划托管协议......4

第二条 集合计划托管协议的依据、目的和原则......6

第三条 集合计划托管人对集合计划管理人的业务监督和核查...... 7

第四条 集合计划管理人对集合计划托管人的业务核查......14

第五条 集合计划财产保管......15

第六条 指令的发送、确认和执行...... 18

第七条 交易及清算交收安排......21

第八条 集合计划资产净值计算和会计核算...... 24

第九条 集合计划收益分配......29

第十条 信息披露......31

第十一条 集合计划费用......33

第十二条 集合计划份额持有人名册的保管...... 37

第十三条 集合计划有关文件和档案的保存...... 38

第十四条 集合计划管理人和集合计划托管人的更换...... 39

第十五条 禁止行为......42

第十六条 集合计划托管协议的变更、终止与集合计划财产的清算......43

第十七条 违约责任......45

第十八条 争议解决方式......46

第十九条 集合计划托管协议的效力...... 47

第二十条 集合计划托管协议的签订...... 48

第二十一条 不可抗力......44

中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划托管协议
集合计划管理人：中信证券资产管理有限公司

住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-288
室
法定代表人：杨冰

设立日期：2023 年 3 月 1 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2022〕3254 号组织形式：有限责任公司（法人独资）
注册资本：10 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：95548 转 5
集合计划托管人：中信银行股份有限公司

住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层

邮政编码:100027
电话：4006800000
传真：010-85230024
法定代表人：方合英
鉴于：
1．中信证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任集合计划管理人的资格和能力；
2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任集合计划托管人的资格和能力；
3.中信证券资产管理有限公司拟担任中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划的管理人，中信银行股份有限公司拟担任中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划的托管人；
为明确双方在集合计划托管中的权利、义务及责任，确保集合计划财产的安全，保护集合计划份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订本协议。

释义：
除非另有约定，《中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划资产管理合同》(以下简称“资产管理合同”)中定义的术语在用于本协议时应具有相同的含义；若有抵触应以资产管理合同为准，并依其条款解释。

第一条 集合计划托管协议当事人
1.1 集合计划管理人：
名称：中信证券资产管理有限公司

住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-288
室
法定代表人：杨冰

设立日期：2023 年 3 月 1 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2022〕3254 号组织形式：有限责任公司（法人独资）
注册资本：10 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：95548 转 5
1.2 集合计划托管人：
名称：中信银行股份有限公司

住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层

法定代表人：方合英

成立时间：1987 年 4 月 20 日

批准设立文号：国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担……
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