公告日期：2021-09-18

广发证券资产管理（广东）有限公司广发资管昭利中短债债券型
集合资产管理计划开放日常转换转入业务的公告

公告送出日期：2021 年 9 月 18 日

1.公告基本信息

基金名称 广发资管昭利中短债债券型集合资产管理计划

基金简称 广发资管昭利中短债

基金主代码 870015

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 4 月 28 日

基金管理人名称 广发证券资产管理（广东）有限公司

基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 广发证券资产管理（广东）有限公司

公告依据 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《广发资管昭利中短
债债券型集合资产管理计划资产管理合同》、《广发资管昭利中
短债债券型集合资产管理计划招募说明书》等

申购起始日 -

赎回起始日 -

转换转入起始日 2021 年 9 月 22 日

下属分级基金的基金简 广发资管昭利中 广发资管昭利中短债 广发资管昭利中短
称 短债 A B 债 C

下属分级基金的交易代

码 872015 872016 872017

该分级基金是否开放申

购、赎回（转换、定期 否 否 是

定额投资）

1.日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

（1）投资人在开放日办理本集合计划 C 类份额的转换转入业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本集合合同的规定公告暂停转换转入时除外。
集合合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（2）管理人不得在集合合同约定之外的日期或者时间办理份额的转换转入。投资人在集合合同约定之外的日期和时间提出转换转入申请且登记机构确认接受的，其份额转换转入价格为下一开放日份额转换转入的价格。
2.日常申购业务
2.1 其他与申购相关的事项

本集合计划的申购事宜请见管理人于 2020 年 4 月 29 日的公告《广发证券资
产管理（广东）有限公司广发资管昭利中短债债券型集合资产管理计划开放日常申购业务公告》。
3 .日常赎回业务
3.1 其他与赎回相关的事项

本集合计划的赎回事宜请见管理人于 2020 年 7 月 23 日的公告《广发证券资
产管理（广东）有限公司广发资管昭利中短债债券型集合资产管理计划基金开放日常赎回业务公告》。
4 .日常转换业务
4.1 转换费率

本次转换业务不收取手续费；本次转换不涉及转出集合计划的退出费用和本集合计划 C 类份额的参与申购费用；投资者选择转换为本集合计划 C 类份额后，将按照本集合计划 C 类份额的招募说明书等约定的费率收取销售服务费、管理费、
托管费、赎回费等，具体请参见本集合计划 C 类份额所公告的招募说明书、产品资料概要等法律文件。
4.2 其他与转换相关的事项

（1）可转换基金

本集合计划C类份额开通与广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划之间的转换业务，本次仅开放本集合计划 C 类份额的转换转入业务。广发金管家睿利债券 1 号集合资产管理计划的开放状态及交易限制详见广发金管家睿利债券 1号集合资产管理计划相关公告。

（2）转换业务办理时间：2021 年 9 月 22 日至 2021 年 9 月 28 日，上海证
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。转换业务的暂停将另行发布公告。

（3）转换业务办理平台：本次转换仅支持在广发证券股份有限公司渠道销售的本集合计划C类份额和广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划之间进行。
（4）转换规则：

1）投资者采用“份额转换”的原则提交申请。在发生产品转换时，转出产品必须为允许赎回状态，转入产品必须为允许申购状态。

2）在发生产品转换时……
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