公告日期：2021-10-08

广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划
合同变更及份额折算的公告
广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划于2013年4月9日成立。为了
持续服务广大投资者，并满足广大投资者的投资需求，根据《证券公司大集合
资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》和
中国证监会《关于准予广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划合同变更的
回函》（机构部函[2021]1176号）的要求，以及《广发金管家睿利债券1号集
合资产管理计划管理合同》（以下简称《管理合同》）和《广发金管家睿利债
券1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）的约定，广发证券
资产管理（广东）有限公司（以下简称“管理人”）作为广发金管家睿利债券
1号集合资产管理计划的管理人，经与托管人中国工商银行股份有限公司协商
一致，管理人拟开展广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划（以下简称
“本产品”或“本集合计划”）的合同变更工作。
一、
主要变更的文件及内容
（一）《管理合同》的主要变更内容
涉及条款
变更前
变更后
广发资管睿利3年定期开放债券型集
广发金管家睿利债券1号集合资产管
产品名称
理计划
合资产管理计划
集合计划
限定性集合资产管理计划
债券型集合资产管理计划
的类别
份额面值
人民币100元。
人民币1.00元。
本集合计划为债券型集合资产管
理计划（大集合产品），属于证券投
资基金中的较低预期风险和较低预期
风险收益
收益品种，其预期风险与预期收益水
本集合计划属于低风险产品。
特征
平低于股票型基金、股票型集合计
划、混合型基金和混合型集合计划，
高于货币市场基金。
1、本集合计划份额按封闭运作
份额类别
本集合计划根据申购费用、赎回
期限的不同，分为91天和不定期限2
费用、销售服务费收取方式的不同，
设置
将集合计划份额分为不同的类别。
个分类。
1
2、除节假日等因素影响外，91
天的份额初期于每周二（工作日）定
期发行，管理人将提前在管理人指定
网站公布每期91天份额的发行日、
到期日、发行规模上限、预期收益
率、参与安排及单个账户的参与上限
A类份额：投资人申购时收取申
及下限等。管理人有权对91天的份
购费用、赎回时根据持有期限收取赎
回费用，但不从本类别集合计划资产
额的发行频率进行修改、增加或暂停
发行91天的份额，并在管理人指定
中计提销售服务费。原广发金管家睿
网站上公告后生效。
利债券1号集合资产管理计划份额自
3、不定期限的份额将不定期发
本资产管理合同生效之日起全部转换
行，管理人将提前在管理人指定网站
为A类份额。
B类份额：从本类集合计划资产
公布每期产品的发行日、到期日、发
行规模上限、预期收益率、参与安排
中计提年费率为0.01%的销售服务费
及单个账户的参与上限及下限等。
而不收取申购费用，投资人赎回时根
4、各分类份额在条件成熟后，
据持有期限收取赎回费用。
可在任意工作日开放参与，委托人参
C类份额：从本类集合计划资产
与价格为申请参与当日的该类份额单
中计提年费率为0.25%的销售服务费
位净值，管理人可以根据实际发行情
而不收取申购费用，投资人赎回时根
况决定是否提前结束该期产品的发
据持有期限收取赎回费用。
行。
本集合计划A类份额、B类份
5、91天的份额到期日，若委托
额、C类份额分别设置代码，分别计
人未申请退出的，自动进入下一期91
算并公布集合计划份额净值和集合计
天的份额。
划份额累计净值。
6、不定期的份额到期日，自动
退出。
7、技术条件成熟后，份额到期
日经委托人申请可转换成为当天发行
的其他份额。
运作方式
本集合计划的运作方式为开放
契约型开放式
式。
本集合计划以定期开放的方式运
作，即本集合计划以运作周期和自由
开放期相结合的方式运作。
本集合计划以3年为一个运作周
期，每个运作周期为自集合合同生效
日（包括集合合同生效日）或每个自
由开放期结束之日次日起（包括该
日）至3年后的年度对日的前一日
止。
在每个运作周期结束后进入自由
开放期。本集合计划的每个自由开放
期为5至20个工作日。自由开放期的
具体期间由管理人在上一个运作周期
2
结束前公告说明。在自由开放期间本
集合计划采取开放运作模式，投资人
可办理份额申购、赎回或其他业务。
本集合计划的每个运作周期以封
闭期和受限开放期相交替的方式运
作，共包含为12个封闭期和11个受
限开放期。首个运作周期的前5个工
作日为开放申购期，开放申购期后进
入运作周期的第……
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