公告日期：2021-07-29

关于广发资管乾利一年持有期债券型集合资产管理计划

增加侧袋机制等并修改集合合同、托管协议和招募说明书的公告

广发证券资产管理（广东）有限公司（以下简称“本公司”或“管理人”）

旗下的广发资管乾利一年持有期债券型集合资产管理计划（以下简称“本集合计

划”）由广发金管家法宝量化避险集合资产管理计划变更而来，并经中国证监会

2019 年 9 月 25 日《关于准予广发金管家法宝量化避险集合资产管理计划合同变

更的回函》（机构部函[2019]2356 号）准予变更，《广发资管乾利一年持有期债

券型集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“集合合同”）于 2019 年 10

月 31 日合同变更生效。

为了更好地满足投资者需求，并根据中国证监会 2020 年 7 月 10 日颁布的

《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》、2020 年 8 月 28 日颁布的《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，经与本集合计划托管人中国银行

股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，我司决定于 2021 年 7 月 29 日

起，对本集合计划新增侧袋机制条款，并修改销售服务费支付方式、《销售办法》

释义条款，相应修改集合合同等。

现将本集合计划性质侧袋机制条款、修改销售服务费支付方式、《销售办法》

释义条款等内容公告如下：

一、《广发资管乾利一年持有期债券型集合资产管理计划资产管理合同》修

订对照表

修改前的条款 修改后的条款

第二部分 释义

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8
月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集
金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机
订 关对其不时做出的修订

59、不可抗力：指本集合合同当事人不能预 59、侧袋机制：指将集合计划投资组合中的特
见、不能避免且不能克服的客观事件 定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置
清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者

得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机
制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称
为侧袋账户

60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃
市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重
大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提
资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性
的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的
资产

60、不可抗力：指本集合合同当事人不能预
见、不能避免且不能克服的客观事件

第六部分 份额的申购与赎回

十七、实施侧袋机制期间本集合计划的申购
与赎回

本集合计划实施侧袋机制的，本集合计划的
申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。

第八部分 份额持有人大会

十、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会
的特殊约定

若本集合计划实施侧袋机制，则相关集合计
划份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋
份额持有人分别持有或代表的份额或表决权符合
该等比例，但若相关份额持有人大会召集和审议
事项不涉及侧袋……
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