公告日期：2021-07-20

上海光大证券资产管理有限公司光大阳光 3 个月持有期混合型基金中基
金（FOF）集合资产管理计划

资产管理合同

管理人：上海光大证券资产管理有限公司

托管人：中国光大银行股份有限公司

二○二一年七月

目录

第一部分 集合计划的历史沿革 ...... 1
第二部分 前言......2
第三部分 释义......4
第四部分 集合计划的基本情况 ...... 10
第五部分 集合计划的存续 ...... 12
第六部分 集合计划份额的申购与赎回...... 13
第七部分 资产管理合同当事人及权利义务...... 22
第八部分 集合计划份额持有人大会 ...... 30
第九部分 管理人、托管人的更换条件和程序...... 39
第十部分 集合计划的托管 ...... 41
第十一部分 集合计划份额的登记 ...... 42
第十二部分 集合计划的投资 ...... 44
第十三部分 集合计划的财产 ...... 51
第十四部分 集合计划资产估值 ...... 52
第十五部分 集合计划费用与税收 ...... 60
第十六部分 集合计划的收益与分配 ...... 63
第十七部分 集合计划份额的折算 ...... 65
第十八部分 集合计划的会计与审计 ...... 66
第十九部分 集合计划的信息披露 ...... 67
第二十部分 资产管理合同的变更、终止与集合计划财产的清算...... 74
第二十一部分 违约责任 ...... 76
第二十二部分 争议的处理和适用的法律...... 77
第二十三部分 合同的效力 ...... 78
第二十四部分 其他事项 ...... 79
第二十五部分 资产管理合同内容摘要...... 80

第一部分 集合计划的历史沿革

本集合计划由光大阳光基中宝（阳光 2 号二期）集合资产管理计划（以下简称“原集合计划”）变更而来。

原集合计划为非限定性集合资产管理计划，自 2009 年 6 月 22 日起开始募
集，于 2009 年 7 月 28 日成立。中国证监会对原集合计划出具了批准文件《关于
核准光大证券股份有限公司设立光大阳光基中宝（阳光 2 号二期）集合资产管理计划的批复》（证监许可[2009]448 号）。根据中国证监会《关于核准光大证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可[2011]1886 号）,上海光
大证券资产管理有限公司于 2012 年 5 月 9 日正式成立。原集合资产管理计划的
管理人由“光大证券股份有限公司”变更为“上海光大证券资产管理有限公司”。
根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大集合资产管理业
务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的规定，原集合计划参照《中华人民共和国证券投资基金法》等公开募集证券投资基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定进行变更，并将集合计划名称由原“光大阳光基中宝（阳光 2 号二期）集合资产管理计划”变更为“光大阳光 3 个月持有期混合型基金中基金（FOF）集合资产管理计划”，变更后的资产管理合同自集合计划管理人公告的生效之日起生效。

第二部分 前言

一、订立本合同的目的、依据和原则

1、订立本合同的目的是保护投资人合法权益，明确合同当事人的权利义务，规范集合资产管理计划运作。

2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第 2 号—基金中基金指引》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、资产管理合同是规定资产管理合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与集合计划相关的涉及资产管理合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与资产管理合同有冲突，均以资产管理合同为准。资产管理合同当事人按照《基金法》、资产管理合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

资产管理合同的当事人包括管理人、集合计划托管人和集合计划份额持……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。